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BT项目的若干法律问题研究

　　　　　　　　冯兴吾　汪长海　


内容摘要：BOT是20世纪80年代初出现的一种新型的利用国际私人资本进行基础设施项目投资的方式。BT是BOT的演变。本文简述了BT的内涵及法律特征，并对BT方式的作用进行了分析，指出BT的缺陷，提出了完善的建议。
关键词：BT　法律　研究

　　BOT是对Build-Own-Transfer（建设－拥有－转让）和Build-Operate-Transfer（建设－经营－转让）形式的简称。现在通常指后一种含义。而BT是BOT的一种历史演变，即Build-Transfer（建设－转让），即政府通过特许协议，引入国外资金或民间资金进行专属于政府的基础设施建设，基础设施建设完工后，该项目设施的有关权利按协议由政府赎回。在我国实践中，标准意义的BOT项目较多，但类似BOT项目的BT却并不多见。本文试图从法律的角度分析这一问题。既分析BT项目的积极作用，又指出BT项目的缺陷，提出解决问题的设想。
　　一、BT项目的法律特征
　　BT是一种新型、特殊的投资方式。作为一种新的融资方式，同其他融资方式而言，有其自身的法律特征：
　　1、BT法律性质的特殊性
　　BT特许协议的特殊性在BT运作中政府主管部门授权私人投资者进行BT项目建设的协议，不同于政府对建设项目的批准书。BT特许协议的法律性质，从不同角度，可以得出不同的定性。所以，BT特许协议并不专属于平等主体之间的合同，不单纯是行政机关为了特定的行政管理目标和履行行政职能而与相对人协商达成一致的协议。恰恰相反，BT特许协议的内涵和外延，早已突破了单一学科的局限，而扩及于或涉及到民事、行政、经济法等，形成了一种多门类、跨学科的边缘性综合学科。
　　2、BT主体的特殊性
　　一方为东道国政府或代表政府的政府机构；另一方为私人投资者或企业，大多数为外商企业，其中政府或代表政府的政府机构既是一个与私人投资者或企业地位平等的伙伴，又是一个具体实施的监督者，即具有双重身份。
　　3、BT投资客体的特殊性
　　作为BT的标的基础设施，如桥梁、公路等，不同于其他的投资项目，属于社会公益事业，东道国对其享有绝对的建设权。同时，又因BT涉及到本国使用者之利益，国家必须权衡国情和投资者利益两个方面，对其行使价格决定权及相应的管理监督权。　
　　4、BT法律关系的复杂性
　　BT内容涉及投资、融资、建设、转让等一系列活动，当事人与参与人包括东道国政府、项目主办人、项目公司、项目货款人、项目原材料供应商、融资担保人、保险公司以及其他可能的参与人。因此，BT投资方式形成了众多当事人或参与人的纷繁复杂的法律关系。
　　5、BT是合同的组合
　　BT所涉及当事人的权利义务关系是通过合同确立的。其中包括贷款合同、建设合同、回购协议以及股东协议等。如某BT项目投资合同就包括定义与解释、工程、工程造价、工程实施责任、基础设施的建造、转让所有权、赔偿责任、文件和专利、不可抗力、保险、争议解决等20余项。
　　二、BT的作用
　　十一届三中全会以来，我国经济快速发展，综合国力明显增强，这为BT方式的运用提供了有利条件，经济的发展必然对基础设施建设提出了更高的要求，而这些基础设施建设通过何种方式建设更为科学、有效、经济，BT方式作为一种新的运作方式进入了市场。其表现在以下方面：
　　1、BT方式有助于基础设施建设缓解资金困难。
　　在传统的基础设施建设中，政府是出资人，也是建设、维护的具体实施人。但近10余年来，世界发生了极其广泛而深刻的变化，科技革命的迅猛发展，生产力高速增长，国际经济结构加速调整，大大加快了世界经济一体化进程，各种生产要素和资源优化配置的规律性追求，促使资本、技术和信息等的跨区域流动，使跨区域投资总额大幅上升，为各国经济发展带来了机遇。
　　来自权威部门的预测，未来10年新建、改建公路总投资达到7000亿到8000亿人民币。如“十五”期间，广东省高速公路续建和新建项目达45个，涉及总里程2500多公里，共需筹措建设资金1200亿人民币。利用BT方式有利于解决基础设施不足与建设资金短缺的矛盾，有利于引导和吸纳社会资金向基础设施投资的流动，使之成为新的经济增长点，实现基础设施建设的良性循环。
　　2、BT方式有助于实施积极财政政策
　　财政政策是指国家政府为实现一定的宏观经济目标而调整财政收支规模和收支平衡的指导原则及其相应的措施。财政政策贯穿于财政工作的全过程，体现在收入、支出、预算平衡和国家债务等各个方面。在市场经济条件下财政功能的正常发挥，主要取决于财政政策的适当运用。在国民经济存在总需求不足时，通过扩张性财政政策使总需求与总供给的差额缩小以至平衡。BT方式吸引了国外资金和社会资金进入基础设施领域，使政府的积极财政政策得到顺利实现，促使国民经济良性循环。
　　3、BT方式有助防范金融风险
　　资金是社会的“血液”和“神经”，涉及面广，敏感性强，社会任何环节问题都可能使金融业受到冲击。金融风险一旦爆发，极容易形成连动效应，扩大蔓延，危及整个经济和社会稳定。BT方式不要或少要国家投资，同样能达到加大基础设施建设的目的，是一种务实的控制债务规模又能引导内需，扩大消费的渠道。
　　4、有助于提高项目运作效率和质量
　　BT方式有利于在投资建设中引进先进的技术和管理方法，有利于改善基础设施建设投资结构。同时，对投资的企业财团也有利，投资方可以按照政府的规划投资，减少投资的盲目性。通过项目使资本到增值。
　　三、BT的缺陷
　　BT方式虽然作用显著，但缺陷也不少，我国各级政府必须高度重视。
　　1、BT项目建设费用过大
　　采用BT方式必须经过确定项目、项目准备、招标、谈判、签署与BT有关的合同，移交等阶段，涉及到政府许可、审批以及外汇担保等诸多环节，牵扯的范围广，操作的难度大，障碍多，不易实施，最重要的是融资成本也因中间环节多而增高。
　　2、BT方式中的融资监管难度大
　　由于BT法律性质的特殊性，法律关系的复杂性，而且是一种合同的组合，因此，融资监管难度大。
　　3、BT项目的分包情况严重
　　由于BT方式中政府只与项目总承包人发生直接联系，建议由项目企业负责落实，因此项目的落实可能被细化，建设项目的分包将愈显严重。
　　4、BT项目质量得不到应有的保证
　　在BT项目中，政府虽规定督促和协助投资方建立三级质量保证体系，申请政府质量监督，健全各项管理制度，抓好安全生产。但是，投资方出于其利益考虑，在BT项目的建设标准、建设内容、施工进度等方面存在问题，建设质量得不到应有的保证。
　　四、BT项目中的完善
　　1、完善BT运行机制，寻求法律支持
　　在BT项目的谈判中、签订中、履行中以及转让中寻求法律的支持是客观的需要，这对于BT项目的健康有序运行十分必要。应该说，没有法律的支持，BT方式是不完整的。
　　⑴、在BT项目的谈判中
　　当政府主管部门将采用BT方式融资进行基础设施建设时，作为法律服务工作者的律师、公证员要参与商务谈判、起草法律文件、提供法律咨询、提出司法建议等。
　　如果是通过招标投标方式从优确定投资者。公证机构应该积极介入，依据《中华人民共和国招标投标法》和司法部《招标投标公证程序细则》审查整个招投标过程，特别是对开标过程的真实性、合法性进行现场公证。
　　⑵、在协议签订中
　　BT项目企业确定后，政府主管部门应与该项目企业签订《投资建设合同书》，这个合同书是BT项目的核心协议，此后的一系列协议，都应依据此合同，公证机构应从形式要件、实质要件进行审查，确保这一合同的真实合法有效。如果项目企业由多家投资者组成，投资者之间也应办理公证。实践中，外资企业一般会依照国际惯例提出办理公证的要求，使BT项目更趋规范化。
国务院


中华人民共和国国务院令

国发[1990] 54号


国务院批转邮电部关于加强通信行业管理和认真整顿通信秩序请示的通知

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
国务院同意邮电部《关于加强通信行业管理和认真整顿通信秩序的请示》，现转发给你们，请遵照执。

一九九O年九月三日

关于加强通信行业管理
和认真整顿通信秩序的请示


国务院：
改革开放以来，我国邮电通信事业发展较快，通信能力和 技术装备水平有了较大提高。（……略）。为适应改革开放和 现代化建设的需要，在公用通信网加速发展的同时，专用通信 网作为公用通信网的补充，也有了较快的发展，发挥了重要作 用。 但是，当前在通信的规划、建设和管理方面也存在一些不 容忽视的问题。一是重复建设严重：全国已有三十多个部门不 同程度地建设了全国性专用通信网，二千多个厂、矿建设了局 部性专用通信网。由于缺乏统筹规划，一些主要通信走廊出现 多条专用通信线路和公用通信线路同时并存的状况，甚至在同 一地点同时建有几个微波站或卫星地球站。重复建设、分散维 护，造成线路利用率低，相互干扰，通信质量不高，以及通信 资源（如路由、信道、频率）等方面的浪费。二是通信秩序混 乱：许多地方相继出现了各种通信公司，自行设立通信设施， 经营通信业务；一些部门利用专用通信设施擅自对外经营公众 通信业务，严重影响了正常的通信秩序。为解决上述问题，我 部曾与国家工商行政管理局联合发出《关于加强对邮电通信企 业的审批、登记和管理的通知》（[1989] 邮部联字216号）， 取得了一些效果，但通信秩序混乱的状况尚未根本转变。 为了更好贯彻国务院确定的“统筹规划、条块结合、分层 负责、联合建设”的通信建设方针，避免不必要的重复建设， 维护正常的通信秩序，特提出以下意见： 一、邮电部是国家管理全国通信工作的主管部门，负有通 信行业管理的职责。邮电部门在大力发展公用通信网的同时， 也要积极主动为专用通信提供咨询和服务，搞好规划和协调。 要支持和帮助地区性专用通信网通过必要的技术改造与公用网 联通。促进公用通信网与专用通信网的协调发展。 二、公用和专用通信网的建设必须统筹规划，提倡并鼓励 联合建设。除军队、铁路等有特殊要求的部门外，其他部门原 则上不得再自行建设长途通信线路。各部门长途通信所需电路 原则上由公用通信网提供，公用通信网暂时难以提供的，应本 着互利互惠的原则联合建设。大型厂、矿、企业新建局部性通 信网，要纳入当地公用通信网建设规划；已有的一些与公用市 内电话网并立的地区性专用电话网，要通过共同投资进行技术 改造，组成统一的市内电话网。凡新建长途通信线路（包括配 套项目），均应经邮电部或省、自治区、直辖市邮电管理局归 口会审。民用卫星通信由邮电部统一组织建设或对外租用。国 际通信设施建设由邮电部负责。所有进入公用通信网的设备都 要符合国家规定的技术体制和标准。 三、主要通信业务必须由国家统一经营。根据我国国情及 通信全程全网、联合作业的特点，国务院已明确我国主要邮电 通信业务由国家统一经营。我国目前通信水平较低，在公用通 信网亟需加快发展而建设资金又严重不足的情况下，更应强调 国家统一经营，以集中有限的人力、物力和财力加快通信建 设。据此，要进一步明确：（一）专用通信网只限内部使用， 原则上不得开放公众业务；（二）在公用通信网覆盖范围以外 的地区，经当地邮电部门审查同意，专用通信网可临时经营部 分公众业务，但必须到工商行政管理部门办理登记注册手续并 依法纳税；（三）长途通信和国际通信业务由邮电部门统一经 营，（四）外商不得在我国境内经营或参与经营邮电通信业 务，（五）信件和其他具有信件性质物品的寄递业务由邮政企 业专营。 四、在治理整顿中切实整顿好通信秩序。根据上述要求， 各地邮电部门应会同工商行政管理部门按照有关规定，对经营 邮电业务的企业、公司认真审查、登记。今后，凡新开办经营 通信业务的单位，必须报邮电部门审查批准后，持批件向工商 行政管理部门申请登记注册，经核准后才能营业。 五、加强农村通信建设和管理。进一步明确乡镇集体电话 在所有制不变的前提下，由县（市）人民政府统一管理，与县 （市）内其他基础设施统筹安排，县（市）邮电局在县（市） 人民政府领导下做好具体工作。
以上意见如无不妥，请批转各地区、各部门执行。