上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)
上海证券交易所
关于发布《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）》的通知
各会员单位、各基金管理公司：
为了规范通过上海证券交易所办理开放式基金的相关业务，我所制定了《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》，现予发布，自发布之日起实施。
附件：上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)
上海证券交易所
2005年7月14日
上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)
第一条为了促进证券投资基金业的发展，规范开放式基金通过上海证券交易所(以下简称“本所”)交易系统认购、申购、赎回和转托管的行为，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等相关法律、法规、规章和本所章程的规定，制定本规则。
第二条基金管理人拟通过本所交易系统办理开放式基金认购、申购、赎回和转托管的，应当向本所提出申请。
第三条由中国证监会核准具有开放式基金代销资格，经本所及中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)认可的本所会员(以下简称“本所会员”)可参与通过本所交易系统办理开放式基金认购、申购、赎回和转托管业务。
第四条持有中国结算上海分公司开立的普通股票账户或者证券投资基金账户(以下简称“上海证券账户”)的投资者可委托其指定交易的本所会员在本所交易时间内办理基金份额的认购、申购、赎回和转托管。
第五条投资者认购开放式基金采用“金额认购”方式，即以金额填报认购申请。
投资者按“1元”认购价格申报，每笔认购金额必须是100元或其整数倍。
第六条本所在基金管理人披露的基金开放日办理基金份额的申购、赎回业务。
本所通过行情发布系统中的“最新价”揭示开放式基金前一交易日每百份基金份额净值。
第七条投资者申购、赎回开放式基金采用“金额申购”、“份额赎回”方式，即以金额填报申购申请，以份额填报赎回申请。
投资者按“1元”申购、赎回价格申报，每笔申购金额必须是100元或其整数倍，每笔赎回量必须是整数份额。
第八条投资者申购时应得基金份额或者赎回时应得金额由中国结算根据基金管理人设定的申购、赎回费率，按投资者申购、赎回申请当日的基金份额净值计算。
第九条应基金管理人申请，或本所认为必要，在符合有关规定的情形下，本所可以暂停、终止基金份额的申购、赎回。
第十条本所交易系统可以为投资者提供转托管相关服务。投资者办理基金份额转托管业务须持有中国结算开放式基金TA账户。
第十一条通过本所交易系统认购、申购、赎回的开放式基金的信息披露由基金管理人负责。基金管理人应将其公开披露信息及时送达本所。
第十二条基金份额的登记、托管、结算由中国结算办理。
第十三条本所根据相关规则收取服务费用。
第十四条基金的认购费率、申购费率、赎回费率由基金管理人设定，并在《基金招募说明书》中披露。
第十五条本所通过交易系统为基金管理人提供基金认购、申购、赎回、转托管的技术服务，维护该系统的安全运行。因不可抗力、意外事件或者本所不能控制的其他原因造成的问题，本所不承担任何责任。基金的投资风险由投资者自行负责，本所不对投资者的收益或者损失承担任何责任。
第十六条本规则下列用语的含义是：认购：在开放式基金募集期内，投资者通过本所交易系统购买基金份额的行为。申购：在开放式基金开放日，投资者通过本所交易系统购买基金份额的行为。赎回：在开放式基金开放日，投资者通过本所交易系统向基金管理人卖出基金份额收回投资的行为。
中国结算开放式基金TA账户：指中国结算为投资者注册的对应于上海证券账户的证券投资基金账户。
第十七条本规则自发布之日起施行。
内蒙古自治区草原承包经营权流转办法
内蒙古自治区人民政府
内蒙古自治区草原承包经营权流转办法
内蒙古自治区人民政府令
第 99 号
《内蒙古自治区草原承包经营权流转办法》已经自治区人民政府1999年第十七次常务会 议通过，现予发布施行。
自治区主席 云布龙
1999年12月9日
第一章 总 则
第一条 为了规范草原承包经营权流转行为，进一步完善草原承包制度，根据《中华人 民共和国草原法》、《中华人民共和国农业法》等有关法律、法规，结合自治区实际，制定 本办法。
第二条 本办法适用于自治区内实行承包经营的全民所有草原和集体所有草原。
未实行承包经营的全民所有草原和集体所有的机动草原不得流转。
第三条 在草原承包经营期限内对个别承包方之间承包的草原进行适当调整的，不适用 本办法。
第四条 草原承包经营权流转遵循自愿、有偿、合法以及不改变草原用途的原则，并有 利于发展畜牧业生产，有利于草原的保护和建设。
任何组织和个人不得强迫当事人进行草原承包经营权流转。
第五条 提倡草原承包经营权就近流转。
全民所有草原承包经营权优先在本旗县内流转，在本旗县内不能实现流转的，可以在本 旗县以外流转。
集体所有草原承包经营权优先在本集体经济组织内流转，在本集体经济组织内不能实现 流转的，可以在本集体经济组织以外流转。
第六条 承包方有下列情形之一的，提倡草原承包经营权流转：
(一)无牲畜或者牲畜较少的；
(二)已不从事畜牧业生产的；
(三)丧失劳动能力的；
(四)已不在当地经常居住的；
(五)因其他原因不能正常使用草原的。
第七条 草原承包经营权流转的第三方必须具有从事畜牧业生产的能力，履行草原保护 和建设的义务，保证草原等级的稳定和提高，不得掠夺性经营，不得利用草原从事非畜牧业 生产经营活动。
第八条 旗县以上畜牧行政主管部门负责本行政区域内草原承包经营权流转的监督管理 工作。
第二章 流转的形式
第九条 草原承包经营权流转的形式：
(一)转让：是指承包方将草原承包经营权转给第三方，包括互换；
(二)转包：是指承包方将草原承包经营权又承包给第三方，包括租赁；
(三)合作：是指承包方以草原承包经营权入股，与他人联合经营；
(四)符合法律、法规和国家规定的其他形式。
第十条 以转让形式进行草原承包经营权流转的，承包方与发包方签订的合同确定的权 利义务关系即行终止，由第三方与发包方履行合同确定的权利义务。
第十一条 以转包、合作形式进行草原承包经营权流转的，原承包方与发包方签订的合 同确定的权利义务继续履行。
第十二条 以转包形式进行草原承包经营权流转的，第三方不得再次转包。
第十三条 不得以草原承包经营权作抵押或者顶抵债款。
第三章 流转的程序
第十四条 全民所有草原承包经营权流转的，经享有草原使用权的单位同意，由承包方 和第三方共同向旗县以上畜牧行政主管部门提出申请，经审核后报旗县以上人民政府批准。
第十五条 集体所有草原承包经营权在本集体经济组织内流转的，由承包方和第三方共 同向发包方提出申请，经发包方同意后，方可流转。
集体草原承包经营权流转给本集体经济组织以外的单位和个人的，由承包方和第三方共 同向发包方提出申请，经嘎查村民会议三分之二以上成员或者三分之二以上嘎查村民代表同 意，报苏木乡镇人民政府批准；流转给自治区以外的单位和个人的，还必须报旗县以上人民 政府批准。
第十六条 草原承包经营权流转价款及其支付方式，由双方当事人协商确定。
承包方应当将5％至20％的流转收入(依法缴纳税费后剩余部分)交发包方，作为草原建 设保证金，具体比例由旗县人民政府规定。承包方进行草原建设时，发包方应当还付本息。 发包方应当将草原建设保证金专户储存，不得挪用。
草原承包经营权转包的，承包方可以依法要求第三方提供担保。
第十七条 经批准或者发包方同意，草原承包经营权流转的，承包方与第三方应当依法 签订书面合同。合同的内容由双方约定，包括以下条款：
(一)当事人的姓名或者名称和住所；
(二)草原的面积、四至界限、等级和主要设施；
(三)流转的价款及其支付方式；
(四)流转的形式和期限；
(五)草原保护和建设责任；
(六)草原建设成果的补偿和归属；
(七)违约责任；
(八)解决争议的方式；
(九)其他事项。
自治区畜牧行政主管部门可以按照前款规定，制订合同的示范文本。
第十八条 承包方与第三方在合同中约定的流转期限，不得超过原承包期限。
第十九条 承包方和第三方可以依法申请对合同进行公证或者鉴证。
第二十条 承包方应当自合同生效之日起30日内，将合同副本报旗县以上畜牧行政主管 部门备案。
第四章 监督管理
第二十一条 旗县以上畜牧行政主管部门对本行政区域内草原承包经营权流转情况进行 监督检查，组织指导当事人进行草原承包经营权流转，调解处理当事人之间发生的纠纷，查 处、纠正违反规定的流转行为。
第二十二条 旗县以上畜牧行政主管部门应当定期组织对发生流转草原的等级和载畜量 进行测定，督促当事人进行草原保护和建设。
第二十三条 草原承包经营权流转后，当事人应当依法和按照合同约定缴纳税费。
第二十四条 因草原承包经营权流转发生纠纷的，当事人应当及时协商解决；协商不成 的，可以由畜牧行政主管部门或者其所属有关机构进行调解，也可以依法申请仲裁或者向人 民法院提起诉讼。
第五章 法律责任
第二十五条 草原承包经营权流转当事人违反合同约定的，依法承担民事责任。
第二十六条 违反本办法，有下列情形之一的，由旗县以上畜牧行政主管部门责令改正 ，可以对有关当事人处以流转草原面积每公顷500元以下罚款，但是罚款最高数额不得超过1 5000元：
(一)流转未实行承包经营的全民所有草原和集体所有机动草原的；
(二)未经批准或者发包方同意擅自进行草原承包经营权流转的；
(三)违反规定再次转包草原承包经营权的；
(四)不履行草原保护和建设义务，导致发生流转草原等级下降的。
有前款第(一)至(三)项所列行为之一的，流转合同无效。第三方应当将取得的草原承包 经营权归还承包方。因此造成的损失，由双方当事人依法承担。
第二十七条 草原流转后非法开垦的，由旗县以上畜牧行政主管部门依照草原管理法律 、法规、规章予以处罚。
第二十八条 旗县以上畜牧行政主管部门可以委托符合法定条件的事业组织实施行政处 罚。
第二十九条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提 起诉讼。逾期不申请复议、不提起诉讼，又不履行行政处罚决定的，由作出行政处罚决定的 机关申请人民法院强制执行。
第六章 附 则
第三十条 本办法自发布之日起施行。
