浅谈中国涉外仲裁保全制度
何志远
澳门大学中葡翻译学士、中文法学士、葡文法律硕士研究生
一.概论
仲裁是解决民事纠纷、商事纠纷的一种有效方法。20世纪20年代，为了适应国际商事仲裁实践的需要，缓和各国仲裁立法的冲突，国际社会开始了统一各国仲裁法的国际仲裁立法工作〔1〕。目前，世界各国和国际社会日趋重视仲裁在解决各种社会纠纷和协调社会经济关系方面所发挥的重要作用。
在中国方面，现代意义上的仲裁制度是按国内仲裁制度和涉外仲裁制度两种情况分别建立的。涉外仲裁由中国最大的非政府商会即中国国际贸易促进会（中国国际商会）组建，中国国际贸易促进会分别于1956年和1959年设立了中国国际经济贸易仲裁委员会（其前身为对外贸易仲裁委员会）和中国海事仲裁委员会，这两个涉外仲裁机构按国际惯例设立和运行，取得了长足的发展。
中国的涉外商事仲裁事宜主要是受到《中华人民共和国仲裁法》〔2〕 (以下简称为《仲裁法》)、及中国国际经济贸易仲裁委员会和中国海事仲裁委员会所制定的仲裁规则规范。《仲裁法》由八章八十个条文组成，全文约一万字〔3〕，明确规定了仲裁的基本原则、仲裁机构、仲裁协议、仲裁程序、仲裁监督等一系列重要问题；中国《仲裁法》的基本原则为下列几项：
1、当事人进行原则。尊重当事人意愿的原则，是仲裁制度的基础。这一原则主要内容包括：a) 当事人自愿协商决定是否将纠纷提交仲裁及提交哪一个仲裁委员会仲裁；b) 仲裁庭的组成方式和仲裁员由当事人直接或间接选定；c) 当事人可以在仲裁中自愿和解及调解；d) 当事人可以协议在裁决书中不写明争议事实和裁决理由。此外，在《仲裁法》关于仲裁程序的规定中，尊重当事人意愿的原则亦得以体现。
2、公平合理原则。《仲裁法》在第7条中对此作了明确规定。此外，《仲裁法》中关于证据的提供、收集、对专门问题的鉴定、证据的质证、证据保全、当事人辩论、当事人陈述最后意见等方面的规定，都是上述原则的具体体现。
3、独立仲裁原则。《仲裁法》第8条明确规定仲裁依法独立进行，不受行政机关、社会团体和个人的干涉。为了保证该原则得以落实，《仲裁法》第14条中进一步规定：“仲裁委员会独立于行政机关，与行政机关没有隶属关系，仲裁委员会之间也没有隶属关系。”
4、一裁终局的原则。仲裁实行一裁终局的原则，是世界各国仲裁实践中的普遍做法和仲裁立法中的普遍规定。《仲裁法》第9条规定：“仲裁实行一裁终局的制度。裁决作出后，当事人就同一纠纷再申请仲裁或者向人民法院起诉的，仲裁委员会或者人民法院不予受理。”为此，《仲裁法》第57条和第62条进一步明确：裁决书自作出之日起发生法律效力。当事人应当履行裁决。一方当事人不履行的，另一方当事人可以依照民事诉讼法的有关规定向人民法院申请执行。受申请的人民法院应当执行。
在国际商事仲裁制度中，为了确保仲裁裁决的执行和避免不利影响、损失或损害，在最后裁决作出之前，法院或国际商事仲裁机构应仲裁案件当事人申请，就有关当事人的财产作出临时性强制保全措施。因此，保全措施是当事人在涉外仲裁过程中经常求助的一种确保裁决得以执行以及保全有关案件重要证据的主要手段。若保全措施的设置不当和不便，将会直接对被申请人造成巨大损失和不公平，而且亦会影响人们对国际仲裁的信心。
本文从比较法角度，对外国的涉外仲裁保全制度的立法经验及有关发展趋势进行研究，以期对中国这方面的制度的立法与司法实践有所裨益。
二.外国涉外仲裁保全制度的主要特点
（一）仲裁保全措施的概念和性质
保全措施在国外有各种不同的称法，一般有Interim Measures(中间措施);Conservatory Measures、Mareva Injunction(Freezing Order)、Medidas provisórias ou conservatórias (保全措施)；Interlocutory Injunctions(临时禁令);Provisional Remedies 或Provisional Relief（临时救济）等等 。
中国的仲裁保全分为财产保全和证据保全：仲裁财产保全是指仲裁庭作出最后裁决之前，为了防止当事人隐匿、转移、变卖财产，或保存争议标的物的价值，保证将来产生法律效力的仲裁裁决得以完全执行，而对有关当事人的财产所采取的一种临时强制措施；仲裁证据保全则指在仲裁庭的仲裁审理程序终结前，对于那些可能灭失或以后难以取得的证据所采取的一种临时强制措施 。然而，保全措施在国际上缺乏法定定义，有的学者认为，基本上在仲裁没有作出最后裁决之前，一切所作的都可以视为中间措施 ，例如，法院向与仲裁有关的第三人发出作证令状、责令当事人继续履行发生争议的合同、指定纠纷财产的管理人、发布将某些信息实行保密的措施以及其它临时强制措施等都属于临时保全措施。
（二）命令采取保全措施的权限
虽然各国基本上均认为，采取任何强制性行为的权力专属于法院，但是，在命令采取保全措施的权限事宜上，世界各国的立法和司法实践大致上有三种做法：
1、 仲裁庭的专属权限。若干国家认为仲裁协议具有排除法院管辖权的效力，故命令采取保全措施的权限专属于仲裁庭〔4〕。这一主张的根据主要有四点：（1）仲裁具有排除法院管辖权的效力；（2）国际商事仲裁的发展趋势是扩大仲裁庭的权力；（3）向法院申请财产保全意味着逃避、放弃仲裁协议项下的仲裁；（4）有些国家的法律规定本国法院对在外国进行的仲裁不得发布财产保全令。
美国法院在1974年对Mccreary案的判决中就确立了这样的观点：按照《承认及执行外国仲裁裁决公约》的规定，凡是存在有效的仲裁协议，美国的法院就不得作出采取临时措施的裁定；仲裁当事人向法院申请临时措施，是试图逃避约定的以仲裁解决争议的方法。然而，这个判例已经受到美国学术界的批评。目前将这种权力排他性地赋予仲裁庭或仲裁机构的国家是极少数的。
2、 法院的专属权限。鉴于保全措施是一种强制性措施，故仲裁机构或仲裁庭均无权作出保全措施，此权力只能由法院行使 。1994年《意大利民事诉讼法典》第818条明确规定：仲裁庭不可以发布扣押财产令或其它临时措施，在一个实际的案件中，意大利的法官明确指出，除非有法律的明确规定，否则当事人以协议的形式干扰司法行为是不被允许的。在奥地利，根据其1983年《民事诉讼法典》第588条、第589条的规定，无论仲裁协议是否将作出保全措施的权力赋予仲裁庭，仲裁庭都无权裁定保全措施，而奥地利法院则有权对仲裁协议项下的事项作出临时救济措施 。此外，1998年10月1日之前的德国、希腊以及中国〔5〕等也持类似观点。
3、 法院和仲裁庭均有权发布保全措施。这是一种普遍接受的原则〔6〕，仲裁庭和法院在一定条件下都有权发布仲裁保全措施，这被称为并存的权力(concurrent powers of the arbitrators and of the courts)。法院与仲裁庭的权力分工又有以下几种模式：
（1）申请仲裁保全的一方可以直接选择向法院或仲裁庭申请发布保全决定，此种方式即联合国仲裁示范法中的自由选择模式，该法第9条规定：“在仲裁程序进行前或进行期间内，当事人一方请求法院采取临时保护措施和法院准予采取这种措施，均与仲裁协议不相抵触。”第17条又规定：“除非当事方另有协议，仲裁庭经当事一方请求，可以命令当事任何一方就争议的标的采取仲裁庭可能认为有必要的任何临时性保全措施。仲裁庭可以要求当事任何一方提供有关此种措施的适当担保。”采用此基本模式的国家或地区有德国 、香港、澳大利亚 、澳门〔7〕、新西兰等国。
（2）当双方当事人没有约定的情况下，则由法院来行使作出财产保全的权利，即只有在仲裁当事人有明确约定的情况下，仲裁员才有权发布临时保全措施。例如根据瑞典旧的仲裁法（1999年4月1日新仲裁法生效前），只有当事人有明确约定的情况下， 仲裁员才有权作出临时救济措施而且该措施的执行不得针对瑞典当事人一方或针对位于瑞典的财产。
（3）法院作出仲裁保全措施的权力受到法定条件的限制，即法院只有在符合法律规定的条件时才有权作出决定，否则此权力只能由仲裁庭行使。 以英国1996年仲裁法为例，该法第44条规定：除非当事人另有约定，法院有权就财产保全发出命令；如果案情紧急，法院可以在一方当事人的申请下或者可能成为仲裁申请人的一方申请下，在必要时，采取财产保全（第3款）；但若案情并不紧急，法院只有经一方当事人的申请（经通知对方当事人和仲裁庭）并得到仲裁庭的准许，或其它当事人的同意，方可采取保全措施；且在任何情况下，如果当事人已经授权予仲裁庭、或者其它仲裁机构或者其它机构或者个人此项权力，则法院无权或不能行使此项权利；即使法院作出了保全的命令，该命令也将全部或部份失效。又如国际投资争议解决中心的仲裁规则规定，法院作出临时性措施须以当事人有明确约定为条件。
（三）国际仲裁中临时保全措施的执行
法院执行仲裁庭作出的保全措施的方式和条件均应由各国诉讼法或仲裁法规定，可是，在一般情况下，各国的法律仅规定了法院协助执行仲裁裁决的义务和条件，即使《联合国国际商事仲裁示范法》也未对执行仲裁庭颁布的仲裁临时保全措施问题作出规定。这就给执行仲裁庭颁布的仲裁保全措施无论在理论上还是在实践中都带来了不明朗因素和争议。因此，如果法律仅赋予仲裁庭作出仲裁保全措施的权力，而未对法院执行仲裁庭颁布的仲裁保全措施作出规定的话，仲裁庭颁布仲裁保全措施的权力就可能形同虚设。
在德国新的仲裁法（1998年1月生效）生效前，德国学者一直为仲裁庭作出的临时措施是否可以同仲裁裁决一样得到法院执行的问题而发生争论。针对这一问题，德国新的仲裁法不仅与联合国仲裁示范法第17条一致，承认仲裁庭有权宣布临时措施，而且还超出了示范法的范围，在第1062章第1条第3款明确规定当事人有权向法院申请强制执行仲裁庭宣布的临时措施；更在第2条中明确赋予了法院执行仲裁地在外国的仲裁庭发布的仲裁保全措施的权力 。
连云港市人民政府办公室关于印发连云港港口仓储经营管理办法的通知
江苏省连云港市人民政府办公室
连云港市人民政府办公室关于印发连云港港口仓储经营管理办法的通知
连政办发〔2009〕48号
各县、区人民政府，开发区管委会，市各有关单位：
《连云港港口仓储经营管理办法》已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○九年四月二十七日
连云港港口仓储经营管理办法
第一章 总 则
第一条 为规范连云港港口仓储行业和仓储市场经营行为，维护港口仓储经营秩序，促进港口仓储业发展，根据《中华人民共和国港口法》、《江苏省港口条例》、《港口经营管理规定》和其他有关法律、法规及规章，制定本办法。
第二条 本办法适用范围是：我市行政区域内为连云港港口进出口货物提供仓储经营服务的组织和个人（包括物流园区、保税库、储罐和自备自用库场）。
仓储经营，是指仓储经营人根据市场和客户要求，为确保货物没有损耗、变质和丢失，对货物进行储存、保管、管理等服务活动。
第三条 市港口行政主管部门负责连云港港口仓储经营管理工作。主要履行以下职责：
（一）贯彻执行国家、省、市有关仓储经营工作的法律法规、政策等；
（二）审查、验收发放或者检查吊销《港口经营许可证》；
（三）协调仓储经营人的业务主管部门对仓储经营活动进行管理；
（四）协调重点物资的储备；
（五）监督检查仓储经营活动；
（六）仓储经营活动相关数据的收集和汇总；
（七）对仓储经营人的培训。
第四条 各县（区）政府，市发改、统计、财政、公安、国土、规划、环保、物价、工商、税务、质监、消防、海关、检验检疫、保险等部门，按照自身职责积极配合仓储经营管理、协调工作。
第二章 资质管理
第五条 从事港口仓储经营，应申请取得港口经营许可。
实施港口经营许可，应当遵循公平、公正和公开透明的原则，不得收取费用，并接受社会监督。
第六条 从事港口仓储经营，应具备下列条件：
（一）有固定的仓储经营场所；
（二）有与经营范围、规模相适应的设施、设备；
（三）有与仓储经营活动相适应的从业人员。
第七条 申请从事港口仓储经营，应当提交下列文件、资料：
（一）港口仓储经营业务申请书；
（二）经营管理机构的组成、办公用房的所有权或者使用权证明；
（三）仓储经营场地符合国家有关规定的竣工验收证明；
（四）自有场地的土地使用权证或者租用场地的租赁合同；
（五）消防意见证明、库场平面布置图；
（六）负责安全生产的主要管理人员通过安全生产法律法规要求的培训证明材料、港口特种作业人员的操作证；
（七）专业技术人员、管理人员有关资料（包括姓名、岗位、职务、职称、培训情况等）；
（八）已取得工商营业执照的组织或者个人申请仓储经营许可的，需提供工商营业执照的副本复印件，新设立的应当提供工商行政主管部门签发的《企业名称预先核准通知书》复印件；
（九）证明符合港口仓储经营条件的其他资料。
危险品仓储经营场地还需提交仓储经营设施、设备的有效检验证明等。
第八条 市港口行政主管部门应当自受理申请之日起三十个工作日内作出许可或者不许可决定。符合资质条件的，由市港口行政主管部门发给《港口经营许可证》，并在互联网或报纸上公布；不符合条件的，不予行政许可，并将不予许可的决定及理由书面通知申请人。
第九条 市港口行政主管部门对申请人提出的港口经营许可申请，应当根据下列情况分别做出处理：
（一）申请事项依法不需要取得行政许可的，应当即时告知申请人不受理；
（二）申请事项依法不属于市港口行政主管部门职权范围的，应当即时告知申请人向有关行政机关申请；
（三）申请材料存在可以当场更正错误的，应允许申请人当场更正；
（四）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；
（五）申请事项属于市港口行政主管部门职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，以及申请人按照要求提交全部补正申请材料的，应当受理经营业务许可申请。
受理或者不受理经营业务许可申请，应出具加盖许可机关专用印章和注明日期的书面凭证。
第十条 申请设立海关监管场所或者储存进出境粮谷、饲料类商品的，应符合相关法律、法规规定。
第十一条 仓储经营场所选址应符合地基干燥、运输方便，与周围建筑物、道路、铁路、电力架空线路、明火、散发火花的地点保持一定距离等条件。
仓储经营场地应用水泥铺制，平滑、无缝；设置下水道；周围设置实体围墙，高度不低于2米，围墙内外设置长期有效毒鼠站；保持场地周围环境清洁卫生，无易燃易爆物品。
第十二条 仓储经营人应当将库场区、办公区、生活区分开设置。
装卸劳力、作业机械及照明设施应满足仓储经营活动需要。
第十三条 仓储经营人应依法制定危险货物事故应急预案、重大安全事故应急预案及预防自然灾害预案，并报市港口行政主管部门备案。
第十四条 仓储经营人变更经营范围的，应就变更事项按照《港口经营管理规定》办理许可手续，并到工商部门办理相应的变更登记手续。
仓储经营人变更法定代表人或者办公地点的，应向市港口行政主管部门备案。
第十五条 仓储经营人停业或者歇业的，应当提前30个工作日告知市港口行政主管部门，由港口行政管理部门收回并注销其《港口经营许可证》，并向社会公布。
第三章 经营管理
第十六条 仓储经营人应依法建立健全各项规章制度，贯彻“安全、优质、方便、多储、低耗”工作方针，严格把好货物进库验收、储存保管、出库验放关，保证做到货物收发快、质量好、数量准、责任清。
第十七条 仓储经营人从事仓储经营业务，应遵守有关法律、法规和规章，依法履行合同约定的义务，为客户提供公平、良好的服务。
仓储经营人应当遵守国家有关仓储经营价格和收费的规定，并在其经营场所公布经营服务收费项目和收费标准，使用国家规定的港口经营票据。
第十八条 仓储经营人应当在验收合格、核定的仓储面积范围内开展仓储经营业务，不得随便租用、占用其它空地存放货物。
第十九条 仓储经营人应当根据货物的性质和保管要求安排装卸和保管。采取分区分类和货位编号的办法，合理安排库场和货位。货物堆码要科学、安全、方便，严禁互有影响及养护、消防安全要求不同的货物混杂堆放。
第二十条 仓储经营人应当加强养护管理工作，遵循“以防为主、防治结合”原则，按下列条件完善货物保管养护体系：
（一）有严格的防霉变、防腐蚀、防鼠害等保管养护等措施；
（二）有健全的堆码苫盖工作规程和仓储标准；
（三）有完备的养护和测试、检斤纪录；
（四）有整套规范的货物管理单证；
（五）有货物保管台帐、货位卡复核制度，做到货、帐、卡相符；
（六）有相应的挑选、晾晒、拆装货物以及货物外包装简单加工的场地。
第二十一条 货物提离仓储经营场所，仓储经营人应当按照货物所有人或其代理人（以下简称货主）的备货通知，认真检查，及时做好出库准备工作。
有下列情况之一的，不得发货：
（一）无正式提货单，或没有货主合法有效书面通知的；
（二）单、货不符的；
（三）提货凭证名称、印章不符的；
（四）提货单有涂改现象的；
（五）超过提货有效期限的；
（六）包装货物外包装破损的。
严禁口头提货、电话提货、白条提货等行为。
第二十二条 仓储经营人不得擅自处理货主存放在本库场的货物。
第二十三条 货物装车时，袋装货物袋口一律向里，散货要苫盖；货物配载超出车箱时，要做好加固、盖好网罩；雨雪天气要加盖防雨布。
第二十四条 仓储经营场所发生货物破漏、撒落的，货物管理人员应及时整理归垛、建帐登记，并交货主处理，不得隐瞒、擅自动用或者出库。
第二十五条 仓储货物因错收错发、违章作业、保管不当或者没有及时向货主通报货物质量变化信息而造成损失的，仓储经营人应当及时向市港口行政主管部门报告，接受检查处理，并按规定赔偿货主经济损失。
第二十六条 仓储货物无法交货时，仓储经营人应当积极查找收货或其代理人、发货人或其代理人、发货站（港）。在查找期限内仍下落不明的，应当及时向市港口行政主管部门报告。任何仓储经营人不得擅自处理。
第二十七条 仓储经营人应当优先安排抢险、救灾和国防建设急需物资的仓储作业。
政府在紧急情况下征用仓储经营场地、设备、设施，仓储经营人应当积极配合。仓储经营人因此产生的费用或者遭受损失的，下达行政任务的机关应当依法给予相应的补偿。
第二十八条 仓储经营人应当认真执行公安消防法规，落实库场安全保卫责任制，加强消防队伍建设，按规定配置消防设备、设施，认真做好防火、防爆、防盗、防污染、防破坏、防毒害和防自然灾害工作。
第二十九条 仓储经营人应当按照有关规定，及时向市港口行政主管部门如实提供有关统计资料及其他有关信息。
第三十条 仓储经营人的合法权益受法律保护。任何单位和个人不得向仓储经营人摊派或者违法收取费用。
仓储经营人有权拒缴违反规定收取或者摊派的各种费用。
第三十一条 仓储经营人不得采取不正当手段，排挤竞争对手，限制或者妨碍公平竞争；不得歧视服务对象；不得以任何手段强迫他人接受自己的仓储服务。
第四章 监督检查
第三十二条 市港口行政主管部门应依法对仓储经营人经营、管理及安全生产和本办法执行情况进行监督检查，并将检查结果向社会公布。
第三十三条 市港口行政主管部门监督检查人员实施检查时，须有两人以上，并出示执法证件。
监督检查人员依法实施监督检查时，依法有权向被检查单位和有关人员了解情况，查阅、复制有关资料。
监督检查人员对检查中知悉的商业秘密，具有保密义务，不得泄露给他人。
第三十四条 被检查单位和有关人员应依法接受监督检查，并如实提供有关情况和资料，不得拒绝检查或者隐匿、谎报、瞒报有关情况和资料。
第三十五条 监督检查人员应将检查的时间、地点、内容、发现的问题及处理情况作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字；被检查单位的负责人拒绝签字的，监督检查人员应当将情况记录在案，并向市港口行政主管部门报告。
第五章 法律责任
第三十六条 对违反本办法的仓储经营组织和个人，市港口行政主管部门可以视情节轻重，依法进行行政处罚，或者建议有监督管理职责部门依法予以处罚。
第三十七条 未依法取得《港口经营许可证》，从事仓储经营活动的，由市港口行政主管部门责令停止违法经营，没收违法所得；违法所得十万元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下罚款；违法所得不足十万元的，处五万元以上二十万元以下罚款。
第三十八条 仓储经营人违反本规定第十七条、第二十八条规定，市港口行政主管部门应当进行调查，并协助相关部门依法进行处理。
第三十九条 仓储经营人要优先安排抢险救灾物资、国防建设急需物资的仓储作业的，违反上述规定的由市港口行政主管部门责令改正；造成严重后果的，吊销《港口经营许可证》。
第四十条 市港口行政主管部门要依法履行职责，有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法予以行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）对不符合法定条件申请人给予仓储经营许可的；
（二）发现取得经营许可的仓储经营人不再具备法定许可条件而不及时吊销许可证的；
（三）不依法履行监督检查职责的，未依法予以查处的，对未经依法许可从事仓储经营行为的，不遵守安全生产管理规定的，危及港口作业安全的，以及违反本办法其他规定的。
第四十一条 市港口行政主管部门违法干预仓储经营人经营自主权的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正。向仓储经营人摊派财物或者违法收取费用的，责令退回；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法予以行政处分。
第六章 附 则
第四十二条 本办法自颁布之日起施行。原《连云港口岸仓储行业管理办法》（连政发〔1995〕174号）同时废止。
