论民事执行实施权和裁决权两权分立机制的构建
邓久发 李周珍
[摘要] 随着我国司法改革不断推进，全国法院系统积极开展执行工作改革，建立执行分权机制已是大势所趋。本文通过对民事执行权概念及特征的把握，从执行实施权和执行裁决权两权分立运行改革的意义、分权模式等方面进行了论述，并阐明了执行实施权和裁决权的内容、机构设置、人员配备、两权制约等方面的内容，探索建立符合法院执行工作规律的执行分权运行机制，以执行公正为核心，以公开、高效、廉洁为目标，从体制上加强对执行权的监督和制约。
[关键词] 执行权；裁决权；实施权；两权分立
长期以来，由于对执行工作的特殊性、独立性缺乏足够的认识，我国在司法实践中往往将执行工作作为审判工作的延伸，采取超职权主义的执行模式，过分强调执行权实施的结果。执行权的高度集中行使，一方面造成社会对法院执行工作期望值过高，不管什么原因出现执行不能，当事人都归咎于法院；另一方面，执行案件分配到承办人后，从调查被执行财产到采取执行措施，从变更、追加执行主体到审查处理案外人异议，从采取民事制裁措施到审查对民事制裁措施的复议申请等，都由执行员一人作主，缺乏必要的透明度和公开性，无法从权力运行机制上保证执行公开、公正，容易造成执行权的滥用，损害当事人的合法权益。权力不受制约监督必然导致滥用和腐败，要防止滥用权力，就必须以权力制约权力。[1]在执行权运行机制改革过程中，对执行权进行合理配置，将传统的执行权分解为实施权和裁判权并分权行使非常必要，是构建执行权监督制约机制，防止执行权滥用，最终实现执行的公正和效率的关键。
一、民事执行权的概念及特征
（一）民事执行权的概念
民事执行权，指国家民事执行机关在特定的条件下为落实已生效法律文书确定的内容所依法享有的．指向性明确且极具强制性的一种权能。[2]
（二）民事执行权的特征
民事执行权依我国现行法律规定由人民法院行使，主要具备以下几个特征：
1.强制性。民事执行权是当义务人拒不履行生效的法律文书确定的义务时，执行机关以国家强制力为后盾，以强迫债务人履行义务为手段，实现债权人债权的一种国家权力，与当事人主动履行义务相对应。强制性是民事执行权最为重要的特征，是执行程序得以顺利进行的重要保证。
2.专属性。民事执行权是国家统治权的一部分，因此，民事执行权是专属于国家的。但是，作为一个抽象的政治实体，国家无法直接行使民事执行权，所以需要以法律形式将该权力授予专门的国家机关，由其直接行使，其他任何组织和个人均不能成为行使民事执行权的主体。民事执行权的专属性特征，能够保证国家统治权的完整性，与其他国家权力共同实现国家职能。
3.制约性。虽然民事执行权是一种国家权力，但其作用于私权领域，是公权力对私权利的干涉，因此在运行过程中必然受到私权的制约，以体现公权对当事人处分权的尊重，防止公权力侵犯私权利。比如在民事执行权的启动方面，除了法律规定的几种案件由审判员移送执行员执行外，其他案件一般必须由当事人申请才能启动执行程序。不仅民事执行权的启动要受当事人处分权的制约，而且在执行过程中，当事人也能对权力运行产生实质的影响，例如，申请人表示可以延期执行、申请人撤销执行申请等行为能够产生相应的中止执行及终结执行的效力。
二、 构建执行权两权分立运行机制
建立执行两权分立制度，就是使传统执行权一分为二，行使执行实施权和执行裁决权的人各司其职，各负其责，互相监督，互相制约。纵观世界上大部分国家，执行裁决权和执行实施权也都是分立行使的。[3]
（一）执行实施权的主要内容
1.调查权。调查权是实施强制执行的一项重要权力，是保障执行实施的重要条件。执行程序中的调查权包括：查证、调查被执行人的财产状况；责令被执行人据实报告财产状况和履行能力；执行人员在进行调查和调查遇阻时，有权采取必要的强制措施排除妨害等。
2.实施强制措施权。执行人员经调查发现被执行人有可供执行的财产时，可根据金钱、动产、不动产和财产权利等不同的执行对象，分别采取查封、扣押、冻结、划拨、提取收入等强制执行措施。
3.执行财产处分权。对已经实施查封、扣押、冻结等强制执行措施的财产，行使实施权的执行人员可根据具体情况在依法委托评估后决定采取强制拍卖、变卖、以物抵债等处分性措施。
4.其他执行实施权。执行程序中的其他执行实施行为还包括：执行财产变现后价款的发放；执行款项的收取与支付；参与执行中分配方案的制定与财产的分配；送达执行中的各种法律文书；对执行案件提出执行中止、执行终结的建议等等。
（二）执行裁决权的主要内容
1.审查权。执行机构接到执行案件后，首先要对执行依据进行审查，其主要内容包括：提起执行的手续是否完备，执行法院对案件有无管辖权，申请执行的法律文书是否符合条件、是否已生效，执行当事人是否合格，申请执行是否超过了法律规定的期限，当事人之间是否已经达成和解协议等。经审查确定申请执行的权利确实存在，即作出执行裁定，开始对债务人的执行。
2.执行异议裁决权。执行当事人和利害关系人在执行过程中提出的程序异议和实体异议，如对执行人员违法执行的异议、案外人就执行标的物主张所有权的异议等，执行人员有权在执行程序中予以裁决。
3.参与分配裁决权。参与分配中需裁决的事项主要有：对执行标的物享有法定优先权、法定抵押权和担保物权的其他债权人申请参加分配，是否准许的决定；执行债权人、其他债权人或债务人对分配有不同意见时进行裁决。
4.中止执行、终结本次执行程序及终结执行的裁定权。在执行过程中，当发生民事诉讼法上规定的应当中止执行或终结执行的情形时，执行法官有权裁定中止执行、终结本次执行程序或终结执行。
5.复议决定权。按民事诉讼法第105条之规定，当事人或负有协助执行义务的单位对执行法院作出的拘留、罚款决定不服的，可以向上一级法院申请复议。为充分保障有关当事人的权利，许多法院在有关规定及流程管理中还增加了对执行裁决不服的复议程序。
6.其他重大事项裁决权。执行程序中的其他重大事项还包括：被执行主体的变更和追加；执行担保的审查和接受；公证债权文书和仲裁裁决的不予执行；决定暂缓执行等。
7.执行复查权及纠错权。目前因执行救济制度不健全，当事人或利害关系人的权利在执行中受到侵害时，更多的是向本院院长或上级法院，以及向人大、检察院提出执行申诉，申请救济。对这类申诉，应有专门的机构、专门人员进行复查，如发现错误，依照法定程序进行纠错。这些也应属于执行裁决权的范畴。
（三）执行机构设置及人员配置构想
构建执行权两权分立运行机制，将执行实施权和执行裁决权交由不同的部门行使，贯彻分权运行的理念，进行两权分工与合作，能在更高层次上实现公正与效率的统一。要确保两种权能的有效发挥，执行实施机构与执行裁判机构必须分离，即执行局与执行裁判庭并列。[4]笔者认为，法院内应设职级并列的执行庭和执行局，二者互相独立互不隶属，分别行使执行裁决权和执行实施权。同时，要按照行政权与司法权的不同属性，遵循其权力运行规律，对行使执行实施权与执行裁决权的组织与人员进行合理安排。
1.设立执行庭。执行中不可避免地存在着裁判活动。[5]裁决权的行使对实施权起决定和引导作用。[6]执行裁判权由专门设立的执行庭行使，对执行过程中出现的实体和程序争议进行裁决。上下级法院执行庭各自独立行使裁决权，不存在行政上的隶属关系，上级法院执行庭只能通过审判监督程序对下级法院的裁决进行事后监督，以保证执行法官的独立性。执行庭遵循少而精的原则，配备一定数量的执行法官，归入法官序列，与其他审判庭室的法官按照同一标准选拔和任命。为避免法院机构膨胀，执行庭可由原执行程序中进行执行裁决的人员组成，并将其从原执行机构中剥离出来，列入审判序列。民事执行裁决机构独立设置，较之于其在执行局内设置，优势在于保证民事执行权的有效分权，发挥民事裁决权对民事执行权的监督作用；执行裁决权由专门的执行法官行使，较之于民事执行裁决权由其他业务庭的法官兼任行使，最大的优势就体现在效率上。执行法官熟悉执行工作，熟悉案情，没有其他审判业务分散精力，能够在发挥专业优势的基础上迅速做出判断和裁决，提高执行工作的效率。同时，在执行裁决庭配备一定数量的书记员，辅助法官并从事文书送达等事务性工作，保证执行法官的专业性和中立性。
2.设立执行局。在法院设执行局，由执行员负责民事案件的具体执行工作，其组织机构及工作原则遵循行政权运行的规律。执行局与法院内其他审判庭室互相独立，上下级法院的执行局之间实行统一领导，垂直管理，便于集中各局资源，保证执行工作的顺利开展，形成统一管理、统一部署、统一指挥的局面。上级法院执行局可依法对下级法院执行实施权的具体行使情况进行事前和事后监督，发挥内部监督的效率优势。执行员列入公务员序列，按照公务员标准统一进行选拔、任命和考核。执行局实行首长负责制。根据各地执行权行使的实践及法律的规定，可以在执行局配置一定数量的司法警察，听令于执行员，不具有独立的意志。这种制度安排可以在保证执行改革稳定性(即执行权仍由法院行使)的前提下，在法院系统内进行最大程度的分权，达到执行权内部制约的目的，同时也为执行权配置今后的发展打下了基础。
三、实行执行权两权分立运行机制的意义
执行分权模式，是执行机构改革中重要组成部分，民事执行实施权和执行裁决权两权分立运行，打破了原有的集权式的封闭的运行机制，使民事执行权的行使更具民主性和开放性，其合理的分工，是提高工作效率的基础，通过分权形成权责明确、各司其职的良性运行机制，是权力运行更加顺畅的保证。执行实施权和执行裁决权两权分立运行机制的意义主要有如下几点：
（一）实现执行资源优化配置
在两权分立的机制运行模式下，根据不同案件的不同特点，依据不同权能的特征配备不同的执行人员，根据其个人的不同特点安排不同的执行任务，使其各司其职、各负其责，有效取得执行代价与执行收益的最优化平衡。两权分立运行确保了高效办案，主要表现为：
1.实现资源优化组合。对于有执行条件且不须进行裁决的案件，由有执行实施权的办案组依照法定程序实施强制执行，从而实现最大的经济效益。
2.依法保护执行当事人的合法权益。对于执行难度较大，且需要做出裁决的案件，投入相对精干的执行力量，由执行裁决组依照法定程序公开、公正地行使审查、裁判权。
3.具有节约司法资源的质效。对不具备执行条件的案件，受被执行人履行能力的限制，被执行人确无可供执行的财产或申请人不能提供被执行人下落或财产的线索，可以采取中止执行或发放《债权凭证》的方式，对当事人享有的债权和强制执行请求权依法确认，中止执行或终结本次执行活动，将继续查找被执行人下落或财产线索的责任转由申请人承担，同时明确告知当事人在被执行人具备履行能力时，可以随时行使强制请求权并恢复执行。对此类情况的案件除恢复执行的外，不再投入执行力量，以避免因进一步无效投入造成执行资源的浪费。
（二）最大限度确保执行程序公正
在执行程序中，程序法具有优于实体法的地位，执行程序具有高于执行结果的意义，执行程序公正与否可以作为评判执行结果的依据。对涉及执行异议、监督机构关注、当事人上访、变更追加被执行主体、执行案件涉及的法律关系没有明文规定等情况，一律经过执行听证，依法赋予当事人充分的举证、质证、辩论的权利，有利于执行当事人的直接参与，平等地保护了双方当事人的合法权益，也便于监督机关以及社会公众对执行程序的监督。
（三）改善办理执行案件过程中权力过于集中的问题
传统的执行权运行模式存在的弊端就是执行权的高度集中。一起执行案件交给执行员后，整个执行过程均由执行员一个人说了算。由于执行员手中的权力过大且集中，又缺乏有效的监督和制约机制，具有很大的主观性和随意性，容易造成错误执行，甚至违法执行，同时也使外来的不法干预有机可乘，致使执行的司法独立无司法保障。实行两权分立机制，分流过于集中的权力，能有效改善这一问题。
（四）强化内部监督，促进案件质量的提高，杜绝执行干警违法办案、实现执行公正
没有制约的权力容易导致腐败，任何权力都有被滥用的可能，执行案件由一个人说了算，监督软弱无力，导致执行乱、乱执行的现象普遍存在，执行员或怠于行使执行权滋生执行难，或滥用执行权出现执行乱。金钱案、关系案和人情案也没有从根本上得到遏制，执行效率和执行质量低下。因此必须改变执行权集中行使的状况，分解执行权，实现权力制衡。执行分权，不但有两权的制约，而且也带来了执行的透明度和公开性，从而促进执行工作的廉洁性。
（五）提高了执行法官依法执行的水平和能力，增强了执行法官的责任心
长沙市城市绿化管理条例（修正）
湖南省人大常委会
长沙市城市绿化管理条例（修正）
湖南省人大常委会
（1992年1月17日长沙市第九届人民代表大会常务委员会第三十三次会议通过 1992年3月13日湖南省第七届人民代表大会常务委员会第二十七次会议批准 根据1997年8月27日长沙市第十届人民代表大会常务委员会第三十八次会议《关于修改〈长沙市城
市绿化管理条例〉的决定》修正 1997年9月29日湖南省第八届人民代表大会常务委员会第三十次会议批准）
第一章 总 则
第一条 为加强城市绿化管理，改善生态环境，根据国家有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本条例适用于长沙市市区内的绿化规划、建设和管理。
第三条 城市绿化应实行统一规划、分级负责、专业管理与群众管理相结合的原则。
第四条 市、区人民政府应加强对城市绿化工作的领导，把城市绿化建设纳入国民经济和社会发展计划。
市人民政府园林行政主管部门管理本市市区内的绿化工作；区人民政府园林行政部门管理本行政区域内的绿化工作。
街道办事处、居民委员会负责督促、检查本辖区内的绿化工作。
第五条 机关、团体、部队、企业、事业单位应做好本单位的绿化工作，努力创建花园式单位。
第六条 市、区绿化委员会领导本行政区域内的全民义务植树工作。
公民应当依照国家有关规定履行植树义务，爱护绿化成果和绿化设施，有权制止损害绿化的行为。
第二章 规划和建设
第七条 编制城市总体规划、分区规划和详细规划，应按规定安排好绿化用地。已规划的绿化用地，不得随意变更。
第八条 城市公共绿地面积应逐步达到人均8平方米以上。
新区建设的绿化用地面积，不低于总用地面积的30％；旧区改建的绿化用地面积，不低于总用地面积的25％。
新区道路的绿化用地面积占总用地面积的比例，主干道不低于30％，次干道不低于20％。旧区新建道路的绿化用地面积占总用地面积的比例，主干道不低于25％，次干道不低于15％；改建道路的绿化用地面积占总用地面积的比例，主干道不低于20％，次干道不低于10％。
新建的单位绿化用地面积占总用地面积的比例，高等院校、科研机构、医疗单位不低于40％；其他学校、机关团体、工厂、宾馆、体育场（馆）不低于30％。改建、扩建的单位未经批准不得减少原有的绿化用地面积。
第九条 市规划行政部门在审核建设工程项目时，对未达到绿化用地标准或擅自减少原有绿化用地面积的单位，不得发给建设工程规划许可证。
第十条 城市绿化应当选用适合本地自然条件的植物，注重市树、市花的栽培，构成科学的城市生态植物群落，美化市容。
第十一条 建设工程项目的绿化建设费不得低于该项目建筑工程总投资的2％，由建设单位专项使用。
建设工程项目的绿化建设完成的时间，不得迟于该工程投入使用的第二个年度绿化季节。
第十二条 城市绿化工程的设计、施工，应当委托具有相应资格证书的单位承担。
单位附属绿地的绿化规划和建设，由该单位自行负责，园林行政主管部门应当监督检查，并给予技术指导。
第十三条 园林行政部门应加强苗圃、花圃的建设，适应城市绿化和美化的需要。
第十四条 单位和个人未按期完成义务植树任务的，应按国家有关规定缴纳绿化费，用于绿化建设。
第十五条 鼓励居民植树、栽花、种草，美化环境。
第三章 绿地管理
第十六条 公园、动物园、小游园、道路和广场等公共绿地，风景名胜区绿地，居民住宅区绿地，由园林行政部门管理。
机关、团体、部队、企业、事业单位内的绿地，由用地单位管理。
为城市绿化提供苗木、花草的圃地和用于隔离、卫生、安全等防护绿地，由权属单位管理。
第十七条 任何单位和个人不得擅自占用城市绿化用地。因特殊需要临时占用的，须经园林行政主管部门批准，并按规定办理手续。
禁止向城市绿化用地倾倒废弃物，禁止损坏草坪、花坛、绿篱、绿带及其他绿化设施。
第十八条 任何单位和个人不得侵占公园土地。公园周围不得建设有碍公园景观、污染环境的项目。
公园应加强管理，保持园容整洁，设施完好。公园内兴建游乐设施、服务网点应合理布局，不得损害景观。
第四章 树木保护
第十九条 城区内的树木不得擅自砍伐，确因更新和建设需要砍伐的，须经园林行政部门批准。
因不可抗力致使树林倾倒危及生命财产安全时，有关单位可先行处理，但应在事后三日内报园林行政部门核查。
第二十条 敷设管道和线路，应按国家有关规定保持与树木的间距。因施工造成树木损坏的，应赔偿损失。
电力、电讯等架空线路需要修剪树木的，须经园林行政部门批准。
第二十一条 树木管理单位应加强对树木的养护，防治病虫害。
引进苗木、树种，必须按国家有关规定进行检疫。
第二十二条 禁止下列损伤树木的行为：
（一）就树搭棚或以树木作支撑物；
（二）折枝剥皮、在树干上刻划、缠铁丝；
（三）其他损坏树木的行为。
第二十三条 古树名木由市园林行政部门鉴定、定级，建立档案，设立标志，划定保护范围，落实管护责任人，进行重点保护。
严禁损伤、砍伐古树名木。
第五章 奖励与处罚
第二十四条 有下列事迹之一的单位和个人，由人民政府或园林行政部门给予表彰、奖励：
（一）在城市绿化建设、管理和科学研究工作中成绩显著的；
（二）植树、栽花、种草成绩突出的；
（三）保护绿地、树木有功的。
对绿化工作成绩显著的单位，由人民政府授予花园式单位称号。
第二十五条 绿化建设项目未按规定时间完成的，由园林行政主管部门责令限期完成；逾期未完成的，由园林行政主管部门指定专业单位代为绿化，所需经费由建设单位承担。
第二十六条 擅自占用城市绿化用地的，由园林行政主管部门责令限期退还、恢复原状，可并处每平方米五十元罚款；造成损失的，应予赔偿。
经批准占用公共绿地期满未退还的，按前款规定处理。
第二十七条 损坏草坪、花坛、绿篱、绿带的，由园林行政主管部门责令停止侵害、限期恢复原状，可并处每平方米五十元罚款；造成损失的，应予赔偿。
损坏园林绿化设施的，由园林行政主管部门责令赔偿损失，可并处五十元至五百元罚款。
第二十八条 擅自砍伐树木的，由园林行政部门责令补栽，处被砍伐树木价值的三至五倍罚款。
第二十九条 违反本条例第二十二条规定，损伤树木的，由园林行政部门责令停止损害，处十元至二百元罚款。
第三十条 损伤古树名木的，由园林行政主管部门责令停止侵害，并处五百元至一千元罚款。
损伤古树名木致其死亡的，由园林行政主管部门责令按该古树名木价值赔偿损失，并处五千元至一万元罚款。
砍伐古树名木的，按第二款规定从重处罚，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十一条 违反本条例规定，批准占用公共绿地和占用公园土地的建设项目，批准文件无效。
第三十二条 破坏城市绿化及其设施或者阻挠绿化管理人员依法执行公务，应当给予治安管理处罚的，依照治安管理处罚条例的规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十三条 园林行政部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十四条 当事人对园林行政主管部门的行政处罚决定不服的，依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第六章 附 则
第三十五条 本条例的具体应用问题由市人民政府解释。
第三十六条 本条例经湖南省人民代表大会常务委员会批准后，由长沙市人民代表大会常务委员会公布施行。
附：长沙市人民代表大会常务委员会关于修改《长沙市城市绿化管理条例》的决定
（1997年8月27日长沙市第十届人民代表大会常务委员会第三十八次会议通过 1997年9月29日湖南省第八届人民代表大会常务委员会第三十次会议批准）
决定
长沙市第十届人民代表大会常务委员会第三十八次会议审议了长沙市人民政府关于《长沙市城市绿化管理条例修正案（草案）》的议案，按照《中华人民共和国行政处罚法》的规定，决定对《长沙市城市绿化管理条例》作如下修改：
一、第二条修改为：“本条例适用于长沙市市区内的绿化规划、建设和管理。”
二、第四条第二款修改为：“市人民政府园林行政主管部门管理本市市区内的绿化工作；区人民政府园林行政部门管理本行政区域内的绿化工作。”
三、第十二条修改为：“城市绿化工程的设计、施工，应当委托具有相应资格证书的单位承担。
单位附属绿地的绿化规划和建设，由该单位自行负责，园林行政主管部门应当监督检查，并给予技术指导。”
四、第十七条修改为：“任何单位和个人不得擅自占用城市绿化用地。因特殊需要临时占用的，须经园林行政主管部门批准，并按规定办理手续。
禁止向城市绿化用地倾倒废弃物，禁止损坏草坪、花坛、绿篱、绿带及其他绿化设施。”
五、第二十五条修改为：“绿化建设项目未按规定时间完成的，由园林行政主管部门责令限期完成；逾期未完成的，由园林行政主管部门指定专业单位代为绿化，所需经费由建设单位承担。”
六、第二十六条第一款修改为：“擅自占用城市绿化用地的，由园林行政主管部门责令限期退还、恢复原状，可并处每平方米五十元罚款；造成损失的，应予赔偿。”
七、第二十七条修改为：“损坏草坪、花坛、绿篱、绿带的，由园林行政主管部门责令停止侵害、限期恢复原状，可并处每平方米五十元罚款；造成损失的，应予赔偿。
损坏园林绿化设施的，由园林行政主管部门责令赔偿损失，可并处五十元至五百元罚款。”
八、第三十条第一、第二款修改为：“损伤古树名木的，由园林行政主管部门责令停止侵害，并处五百元至一千元罚款。
损伤古树名木致其死亡的，由园林行政主管部门责令按该古树名木价值赔偿损失，并处五千元至一万元罚款。”
九、第三十四条修改为：“当事人对园林行政主管部门的行政处罚决定不服的，依法申请行政复议或者提起行政诉讼。”
本决定经湖南省人民代表大会常务委员会批准后，由长沙市人民代表大会常务委员会公布施行。
《长沙市城市绿化管理条例》根据本决定作相应的修改，重新公布。
1997年9月29日
