关于人权法律领域超前应用倾向的思考
李新福
摘 要：人权是人的价值的体现，提高人权是社会发展大势所趋。但是，人权的提高有赖社会经济水平的提高，人权的应用也面临个体相对性矛盾。当前，在我国立法司法领域，人权的提高和应用，应以经济发展为前提，克服人权超前提高和应用的倾向。
关键词：人权 法律应用 思考
人权之所以成为当前理论研究和社会应用的热点，是因为随着社会的发展进步，人们越来越注重人的生命意义，珍重人的个性发展；是因为人们对人的价值的重新认识；是因为近年来某发达国家一直把它作为衡量一个国家政治体制优劣的标准。我国从忌讳谈人权，到也谈人权、研究人权、应用人权，是我国在融入世界经济全球化的背景下，政治理论同步融合的表现，也是中国共产党马克思主义理论新的发展和实践。但是，当前在我国立法司法领域，人权提高和应用的一些超前倾向，应当引起足够的重视。
一、历史与现实证明经济发展水平是人权内涵提高的基础
1、人权的自然属性与社会属性
我们当前所提的人权概念，其外延主要是指人权的社会属性部分。其实人权基本属性是其自然属性。人权的自然属性其实自从有“人”始就存在，只是没有上升为理论，形成概念。人权，最直观的解释就是人的权利，人的权利包括基本权利和社会权利。人的基本权利是生命权，客观上说，这其实也是一切生物的基本权利。人和其他生物一样，从出生起就有生存的愿望，要实现这个愿望，首先必须战胜自然，战胜其他生物。在人类漫长的进化、发展中，人类逐渐战胜自然、战胜其他生物，主宰了地球生物。人类在对自然、其他生物的斗争中取得生命生存的权利后，人类自身的竞争才成了威胁人类生存的主要因素。因此，人权的自然属性就是人的基本权利即生命权。
在生产力低下的人类原始阶段，对人的基本权利生命权的威胁首先来自其他食肉猛兽，人类是与它们竞争生存，这是人类争取人权的第一种斗争。在这一种人权斗争中，人类最终依靠制造和使用工具战胜了它们，取得生存的权利。同时，人类依靠制造、使用工具和火的利用，在与威胁人类生存的自然灾害、其他动物、微生物（疾病）斗争中，人类也渐渐取得生命生存的权利。
人类对自然和其他生物的斗争，取得生命生存权，是一个基本权利。随着生产力的发展，人类进入阶级社会，人类对人类基本生命生存权的威胁逐渐产生和扩大，战争、压迫等剥夺了许多人的生命生存权。在奴隶社会里，奴隶主残酷屠杀奴隶，甚至用奴隶殉葬；二战中希特勒大量屠杀犹太人种，这是人类间基本生命生存权的斗争，这就是人权最初的社会属性。人权的社会属性是在人权的自然属性的基础上产生并包含自然属性，即人权的社会属性包括人的基本权利生命权和其他社会权利。
2、社会生产力相对落后阶段的人权内涵
人类对其他生物和自然的斗争，取得生命生存权，这个胜利是因为人类制造、使用、改进工具，提高了生产力。这一阶段人权的内涵仅仅是人与自然和其他生物争取生命生存权。随着生产力的继续不断提高，人类进入阶级社会，人类间基本生命生存权的斗争，成为人权斗争的主旋律。中国进入奴隶社会，因为有了剩余的生活、生产资料，就产生由谁占有的问题，竞争的结果是奴隶主把剩余的生活、生产资料，包括奴隶都占为己有，也剥夺了奴隶的基本人权。这一阶段人权的内涵不仅仅是人与其他生物和自然争取生命生存权，而且还有人与人之间争取生命生存权。总之，在社会生产力低下阶段的人权仅仅是指人的生命权。
进入封建社会，对人基本生命生存权利的剥夺是有条件的，相对的这是人权的提高。任何人不能无缘无故剥夺另一个人的生命权，必须符合一定的社会原则，即封建统治者的主观统治意志。这一阶段的人权概念，已经不限于人的生命生存权，还包含其他一些社会权利。但是，封建社会人权概念内涵的社会属性仍然有限，例如中国封建社会男尊女卑、刑不上大夫，西方中世纪的贵族特权等，仍然是近代、现代人权概念所不容。
3、近代、现代社会经济水平把人权概念的社会属性提高到一个新高度
十七世纪所发生的英国资产阶级革命,推翻了封建专制的君主制，西方进入资本主义社会。上层建筑、生产关系的进步，产生了十八世纪六十年代到十九世纪三十、四十年代英国工业革命，生产力得到迅速发展，人权也得到重新认识，人权理论概念渐渐形成。1789年法国的《人权宣言》，使“人人平等”观念深入人心，它赋予人权的社会属性不仅仅是生命权的平等，而是包含性别、社会权利义务、地位等更多外延的人权平等，把人权的社会属性提高到一个新高度。中国进入民主主义革命时期，伴随中国民族资产阶级萌芽，人权的社会属性也有一定的扩大。
现代人权观在二战后快速发展，社会经济发展和二战使世界各国更加重视人权问题。1948年12月10日联合国的《世界人权宣言》，1966年12月16日联合国《公民权利和政治权利公约》的产生都深刻反映了人权发展的新阶段。现代资本主义人权观是产生在高度发展的社会经济基础上，人们生活富足以后，他们在高度重视人的生命权的同时，更加重视个性的发展和张扬。但是，美国二十世纪七十年代开始出现了人们喊出“我爱我自己”〔1〕，“关照第一号人物”〔2〕等口号，举行集体裸体大游行彰显个性自由等强调自我第一、个性第一的绝对人权的萌芽。
当代资本主义人权观已有过分强调个性、否定共性，肯定个人社会权利、削弱个人社会义务的极端个人主义倾向。同时，忽视了人权提高与社会经济水平的关系，在国际意识形态斗争中，滥用超前的人权主义。
二、形式逻辑定律证明人权具有个体相对性
1、我国人权概念与西方人权概念的异同
2003年10月召开的党的十六届三中全会提出以人为本的科学发展观，建立了中国在新世纪新阶段的人权理论，阐明了把人民利益作为一切工作的出发点和落脚点的人权概念，深刻反映当代中国发展的客观要求和价值观念。中国人权概念的内涵是“坚持以人为本，就是要以实现人的全面发展为目标，从人民群众的根本利益出发谋发展、促发展，不断满足人民群众日益增长的物质文化需求，切实保障人民群众的经济、政治和文化权益，让发展的成果惠及全体人民”，基本含义是保护人的权利，发展人的利益，一切为了“人”。外延是实行政治民主、国家管理充分体现公民意志、法律面前人人平等、保护公民个人权益等方面。
其实，我国当今人权概念内涵与中国共产党的立党宗旨并没有区别，我党全心全意为人民服务、为人民谋利益的宗旨，就是以人为本，一切为了“人”，只是过去没有运用人权这个概念；我国当今人权概念内涵与当今西方人权概念内涵也没有根本区别，基本含义是维护人的尊严，保护人的权利，尊重人的个性，发展人的利益。但是，我国人权概念与西方人权概念的外延，则有一定的差异。我国人权概念的核心“以人为本”强调的是集体的人权，“人”主要指集体的人??人民，其外延包括在关注个人的社会权利的同时，也强调其与社会义务的平衡方面，强调其与社会经济水平的适应性方面，西方则肯定人权的个性、绝对性，人权概念外延包括人的个性绝对自由，任何社会经济水平、任何情况同样适用方面。
例如，死刑的刑罚当代西方许多国家都予与废除，其指导思想是人的生命权至高无上，不能剥夺，但是在绝大多数发展中国家，尤其是贫困国家，由于经济落后或相对落后，废除死刑无法有效维护社会秩序和经济发展。西方示威游行是人权中言论自由的一种表现，并不考虑大型示威游行对社会秩序、经济运转、其他人的生活影响，但是在许多发展中国家，更多考虑的是后者，即与其他人人权的平衡问题。
2、人权的个体相对性
形式逻辑矛盾律揭示：在同一思维过程中，一个思想及其否定不能同时是真的〔3〕。即一个概念与另一个概念如果是完全对立的，则肯定了其中的一方，必然否定另一方。我们在对人权的思维中，这个“人”是个体的“人”，也是集体的“人”，对于个体 “人” 的人权，其具有同一性、绝对性，而对于集体的“人”，则具有矛盾性、相对性。如果对一个个体“人”人权的充分保护，可能就是对另一个个体“人”人权的践踏，就形成逻辑学上的二难推理，这就是人权的个体相对性的表现。例如，有人喜欢深夜大声唱歌，这是他这个人的权利，但是他的一个邻居喜欢在深夜安静的环境下睡觉，这是另一个人的权利。如果前者的权利给予保护，而后者的权利就受到了践踏；如果后者的权利给予保护，前者的权利就得不到保护。
其实，人权的个体相对性是人权应用中的一大难题。当今人权适用者都是社会中的“人”， 即集体的“人”， 人权应用不能是纯个体应用，必然同样、同时适用其他个体，因此，人权的提高不是个人权利的无限提高，社会生活决定提高人权是相对的权利，有限的权利，人权只有相对人权。当代资本主义人权强调个体人权、绝对人权，中国“以人为本”的人权观关注人权的集体性、相关性、社会性，即相对性。相比之下，中国的人权运用更加辩证，更具有现实社会意义。西方对中国一些“有限人权”、“不充分人权”甚至“缺乏人权”的指责，除了政治目的以外，应当也有对人权相对性认识的缺乏。
三、当前我国在立法司法领域人权提高及应用的一些超前倾向
我国虽然在人权应用上注意人权与社会经济水平的相关性，注意在社会生活中人权的个体相对性，联系中国实际，辩证应用人权。但是，由于受当代资本主义人权观汹汹大潮冲击，再加上我国新提人权概念，理论冲前，一个倾向掩盖另一个倾向，我国在立法司法领域人权的提高和应用上，存在一些超前倾向，将影响我国经济发展，应当引起足够的重视。
1、以个别人为本，损害了大部分人的利益
（1）案例
2006年3月，河南省某市安阳村村民孙明忠两个儿子放学后来到村边一个小型水库边玩耍，不幸落入水库，孙明忠闻讯赶到，叫来挖掘机扒开水库大坝放水救儿子，但两儿子还是溺水死亡。该水库是本村一个搞运输先富起来的村民李来锁个人捐款修建的，全村村民无偿受益，李来锁也未参与管理。孙明忠悲痛之余，以水库周边没有禁止游泳、玩耍的警示标志，致使他两儿子在水库边玩耍落水死亡为由把李来锁告上法院，要求由李来锁承担赔偿责任。一审法院以人为本，判处修建水库捐款者李来锁赔偿孙明忠69669.2元。一审判决后，李来锁马上叫人把也是他捐款的几公里全村照明线路剪断，电线杆拔除拉走，避免以后可能发生用电事故赔偿。全村村民从此无电可用。
（2）分析
毋庸置疑，人的生命权是人最重要、最宝贵的权利。孙明忠失去两个儿子，其重大损失和悲痛之情是完全可以理解的。但是，法律讲的是理性，讲的是责任，事故的发生应当由孙明忠及他的两个儿子负全部责任，与李来锁无关，李来锁的捐款与孙明忠的两个儿子溺水死亡没有因果关系。法院判处李来锁赔偿孙明忠69669.2元是因为两条生命的后果，以人为本作出的非理性判决。
法律具有很强的行为导向作用。该判决的直接后果是全村村民受益的、花了大量人力物力建造的水库毁了，无人敢发起修复，全体村民从此将遭受旱涝带来的经济损失；全村用电断了，无人捐款、无人带头修复，全村重新用起油灯，废弃一切电器。其间接后果是以后无人热心捐款做公益事业。
公民热心社会公益事业是社会主义精神文明的一个重要表现，同时也是对国家扶贫济困有力的支持。公民为社会发展作出无私的奉献，是值得大力提倡和保护的一种行为，打击公民这种积极性，损害的是社会的利益，公民的利益。法院以个别人为本，损害了大部分人的利益，严重打击了热心社会公益事业人士的积极性，不是真正意义的以人为本，是以个别人为本，其非理性倾向将对社会发展产生消极影响。
2、以犯罪人为本，淡漠了法律的立法宗旨
（1）案例
2006年2月11日晚，辽宁省营口市的哥杨友刚搭载了客人蔺战强，不料蔺上车后，掏出尖刀威逼杨友刚交出身上的60元钱和一部手机，蔺战强随后下车逃走。后被抢劫的杨友刚开车找到蔺战强，用车撞击蔺战强，意欲将其撞伤捉拿归案。杨友刚将蔺战强撞倒后，立即报警。警方到达现场后发现，蔺战强的伤势很重，于是将其送到营口市中心医院抢救。经过两天两夜的抢救，犯罪嫌疑人蔺战强终因伤势过重而死亡。2006年6月27日，营口市站前区法院就此案作出一审判决。法院判决认为：被告人杨友刚在明知自己的行为可能造成他人身体伤害后果的情况下，故意驾驶车辆撞击被害人蔺战强身体，造成被害人身体损伤，经抢救无效死亡，其行为已构成故意伤害罪，判处有期徒刑11年，赔偿蔺战强包括医疗费、丧葬费、子女抚养费、死亡赔偿金共计15万元。
2004年福建省某市曾发生杨青芸追赶盗窃其自行车的方银菊，意欲将其擒拿归案，方银菊逃入机动车道致被汽车撞伤。后方银菊方把杨青芸告上法院，要求赔偿医药费。一审法院以《中华人民共和国民法通则》第九十八条“公民享有生命健康权”为据，认为方银菊在机动车道上杨青芸不应继续追赶，生命健康权不可侵犯，判处杨青芸赔偿医药费6617元。
（2）分析
诚然，犯罪嫌疑人也是人，他们的权益也应当受到保护，但是，广大勤劳守法公民、受不法侵害者的权益更加应当受到保护。在犯罪嫌疑人的权益与广大勤劳守法公民、受不法侵害者的权益发生对抗时，法律保护的应当是广大勤劳守法公民、受害者的权益，这才能体现法律的立法宗旨，才是真正的以人为本。
法律对犯罪嫌疑人、犯罪人正当权益的保护，不是对犯罪嫌疑人、犯罪人的保护。法律对犯罪嫌疑人、犯罪人权益的保护，保护的应当是在有益于更好打击犯罪基础上的正当的权益，不能以损害法律打击罪犯主旨为代价，保护罪犯，颠倒了是非，混淆了黑白，失去法律应有的正义。
法律对犯罪嫌疑人、犯罪人权益的更多保护，是近几年引进西方立法理念的结果。但从近几年我国社会治安状况看，有超前的倾向。我国的社会经济基础落后西方国家较多，而许多人权概念的应用只能在社会较高发展水平的基础上实现。在物质经济基础相对落后的社会条件下，只能先顾及大多数人的权益。在现阶段的我国，盗窃、抢劫日见猖獗，这种明显违法、严重挫伤公民勤劳致富积极性、扰乱社会经济秩序、让社会生活多耗费大量成本和精力的犯罪行为，目前法律打击不是失之于严，而是失之于宽。强调和突出侵害者的人权，就是纵容他们的侵权行为，损害守法公民的人权。法律对这类罪犯的宽容，盗窃、抢劫犯罪的成本太低，正是导致这种局面的重要原因。
一个用车撞击有两次劳教前科的劣迹斑斑的吸毒分子、抢劫犯，意欲将他擒拿归案的司机，因过失致抢劫犯死亡，承担11年刑期、15万赔偿的沉重代价；一个追赶盗窃犯，意欲将他擒拿法办，因盗窃犯逃跑被撞伤，要赔偿盗窃犯医药费6617元。这种以犯罪人为本、漠视受害人和全体守法公民人权的司法结果，亲痛仇快，难以体现法律惩治犯罪、弘扬正义的立法宗旨，也不是真正的以人为本。
3、以弱势人为本，忽略了强势人应有的平等权利
（1）案例
2004年5月9日，北京市二环路一段全封闭公路上发生一起交通事故，机动车驾驶员刘寰在正常行驶时遇一男一女违章突然横穿公路，刘寰紧急?x车，但还是撞死一女曹志秀。事故鉴定曹志秀负全部责任，但按《中华人民共和国道路交通安全法》[4]第七十六条：“机动车与非机动车驾驶人、行人发生交通事故的，由机动车一方承担责任；但是，有证据证明非机动车驾驶人、行人违反道路交通安全法律、法规，机动车驾驶人已经采取必要处置措施的，减轻机动车一方责任”。 曹志秀方要求机动车赔偿损失23万，北京宣武法院一审判决刘寰赔偿死者15.69万余元。2004年12月5日北京市一中院终审判决司机承担无责赔偿责任，赔偿10万余元。
关于印发《水利科学技术档案管理规定》的通知
水利部
关于印发《水利科学技术档案管理规定》的通知
水办（2010）80号
第一章 总 则
第一条 为进一步加强水利科学技术档案（以下简称水利科技档案）管理工作，充分发挥水利科技档案的作用，根据《中华人民共和国档案法》、《科学技术档案工作条例》、《水利档案工作规定》等法律、法规以及规范性文件，结合水利科技工作实际，制定本规定。
第二条 本规定所称水利科技档案，是指在水利科技活动过程中形成的，具有保存价值的，各种形式与载体的历史记录，是应归档保存的水利科技文件材料。
第三条 水利科技档案管理遵循统一领导、分级管理的原则。在水利部的统一领导下，水利科技档案由各级水行政主管部门及其所属单位（以下简称各单位）的档案业务机构分级进行管理，以确保其完整、准确、系统、安全和有效利用。
第四条 各单位应认真履行档案管理与保护的法律责任和义务，加强对档案工作的领导，建立健全水利科技档案工作制度，统筹安排业务经费，依法保障水利科技档案工作的正常开展。
第五条 本规定适用于各单位的水利科技档案管理工作。
第二章 收集归档
第六条 水利科技文件材料的归档范围，应全面、系统地反映水利科学技术研究、勘测与规划设计、基础数据观测与分析、项目建设与运行维护、设备仪器制造等水利科技活动的过程与结果。具体内容见附件《水利科技文件材料归档范围和保管期限表》。
第七条 应归档的水利科技文件材料，须由文件材料产生、经办部门或项目（课题）组，指定专人进行收集整理后，按规定移交给本单位档案工作机构集中管理，任何部门与个人均不得据为己有或拒绝按时归档。
第八条 各单位应认真执行国家有关“同步管理”规定，把项目文件材料管理纳入项目管理工作程序，列入有关部门及人员的职责范围。在下达项目计划或签订项目合同、协议时，应同时明确项目文件材料的收集、整理和归档要求；在检查项目进度时，应同时检查项目相关文件材料的收集、整理情况；在进行项目鉴定（验收）时，应先期或同步检查、验收项目文件材料的整理与归档情况；在科技人员考核与职称评审涉及有关项目时，应有该项目已按要求完成归档工作的证明材料。
第九条 完整、准确、系统的水利科技档案是进行项目鉴定（验收）的必备条件。各单位科技、基建、档案等业务主管部门要密切配合，严格把好项目的鉴定（验收）关。凡水利科技档案检查、验收不合格项目，不得进行或通过项目的鉴定（验收），更不能申报科技奖励。
科研项目在申请验收（鉴定）前，其档案应先通过本单位档案部门的审查、验收；重点科研项目和基本建设项目档案验收，由项目验收主持单位的档案业务主管部门负责组织。
水利部要加强对各单位档案验收情况的监督检查，如发现未经档案部门审查、验收或档案不符合要求的科研项目，已获得奖励或正在上报科研成果，科技部门将按规定推迟或撤消对该项目成果的奖励。
第十条 水利科技文件材料的归档时限：反映水文、水资源、水土保持、勘测、规划设计等基础业务工作的科技文件材料，一般应按年度，在第2年上半年完成归档工作；各专业项目产生的科技文件材料，应在项目实施完成后3个月内完成归档工作（周期较长的项目，可分阶段或分单项计算归档时限）；重要仪器设备的随机文件材料，应在安装调试或开箱验收后1周内完成归档工作；项目鉴定或验收形成的文件材料，应在鉴定或验收后1个月内完成归档工作。
第十一条 各单位应结合实际，制定本单位或系统水利科技档案分类方案，细化归档范围，明确整编要求。归档的水利科技文件材料应为正本，重要或有专门需要的水利科技文件材料，可适当增加保管份数，其相应的电子文件材料应按有关要求同步归档。
第十二条 由若干单位协作或合作完成的项目，主持单位应负责项目重要文件材料的收集、归档工作；协作或合作的单位，应负责其承担项目产生水利科技文件材料的收集、归档工作，并将阶段或结论性文件材料，报主持单位归档。
第十三条 水利科技文件材料的整理应符合《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T11822-2008）。其中整理录音、录像、照片等声像材料时，应注明材料反映的事由、时间、地点、人物、背景及作者等内容。
第十四条 电子文件归档，参照《电子文件归档与管理规范》（GB/T18894-2002）、《CAD电子文件光盘存储、归档与档案管理要求》（GB/T17678.1-1999、GB/T17678.2-1999）执行。重要的电子文件归档时，应形成相应的纸质文件材料一并归档。
第十五条 水利科技文件材料归档时，应编制归档文件材料移交目录（一式2份），由项目或课题的部门负责人审签，交档案部门查验，交接双方应认真履行交接手续。对不符合要求的，档案部门应不予接收。
第三章 保管利用
第十六条 对已接收的水利科技档案，档案部门应及时进行分类、编目、入库等管理工作，为档案的保管利用创造条件。
第十七条 各单位保管的水利科技档案，应使用档案专用库房和装具，采取相应防护措施，确保水利科技档案的保管、保护条件满足规范要求。
第十八条 各单位应建立健全水利科技档案库房管理制度，定期检查档案保管状况，对破损或变质的档案应及时修复，最大限度地延长档案的价值时限。
第十九条 各单位应建立健全水利科技档案利用制度，配备必要的档案利用设施设备，积极开展水利科技档案的利用与编研工作。
第二十条 各单位应做好水利科技档案的统计工作，认真执行档案年报的统计、报送制度。
第二十一条 各单位应积极开展水利科技档案信息化建设，确保水利科技档案管理与本单位信息化建设同步发展，不断提高水利科技档案的现代化管理水平。
第二十二条 各单位撤销或合并时，应按照国家有关档案归属与流向的要求处置原单位的档案；专业技术人员在工作调离时，须交清应归档的水利科技文件材料或借阅的档案，不得擅自留存或处理。
第二十三条 各单位应依据《水利部保密工作管理规定》(水办[2005]380号)和《科学技术保密规定》（国家科学技术委员会、国家保密局令第20号）的要求，建立健全保密制度，加强对水利科技档案的保密管理。
第二十四条 各单位应建立健全水利科技档案鉴定、销毁制度，并按要求对水利科技档案进行鉴定，提出保存或销毁意见，报本单位领导批准后实施。销毁档案，应到国家指定场所进行监销，并由2名监销人员在销毁清册上签字。销毁清册应归档保存。
第二十五条 水利科技档案保管期限划分为永久和定期（30年、10年）两种。划分原则与标准，参照《水利科技文件材料归档范围和保管期限表》的规定执行。
第二十六条 各单位应按水利科技档案移交进馆要求，向有关档案馆移交档案。
第四章 奖惩
第二十七条 对在水利科技档案工作中做出突出成绩的单位、部门或个人，上级主管部门或本单位应给予表彰和奖励。
第二十八条 对于违反本规定的单位或个人，上级主管部门或本单位应予以通报批评，限期整改；对逾期未改的，应按规定对相关单位或直接责任人给予处罚。造成严重后果的，应依法追究刑事责任。
第五章 工作机制及人员
第二十九条 水利部设有专门的档案工作部门，在国家档案行政管理部门的监督、指导下，依法对水利科技档案工作履行如下职责：
（一） 贯彻落实国家档案法规制度，制定、完善水利科技档案规划与规章制度；
（二） 督促水利档案法规制度的贯彻落实；
（三） 检查、指导水利科技档案工作；
（四） 组织重点项目（课题）的档案专项验收。
第三十条 各单位应结合工作职责与任务，明确档案工作部门和人员，依法加强档案管理、认真履行档案管理职责，为促进水利科技档案工作的健康、有序发展提供保障。
第三十一条 水利科技档案工作人员应具备档案专业和水利等相关专业知识，爱岗敬业，忠于职守，并应保持相对稳定。
第三十二条 各单位应有计划地开展对水利科技档案人员的业务培训和继续教育，逐步提高档案人员的业务素质和管理水平。
第六章 附 则
第三十三条 本规定由水利部负责解释。
第三十四条 本规定自发布之日起施行，原水利部1988年9月2日发布的《水利科学技术档案管理暂行规定》和《水利科学技术档案保管期限表》（水办［1988］7号）同时废止。
附件：
水利科技文件材料归档范围和保管期限表
http://www.mwr.gov.cn/zwzc/zcfg/bmfggfxwj/201003/P020100323506872119105.doc
附件：
水利科技文件材料归档范围和保管期限表
序号 应归档文件材料种类与内容 保管期限 备注
1 水文
1.1 水文测验
1.1.1 水位、流速、流量、泥沙、旱情、冰情观测记录 永久
1.1.2 河道纵、横剖面和大断面测量记录、附图 永久
1.1.3 各种关系曲线分析计算成果 定期
1.1.4 其他相关记载 永久或定期
1.2 水文气象
1.2.1 降水量和蒸发量观测记录 永久
1.2.2 风速、风向、湿度、温度、气压等观测资料 永久
1.2.3 其他相关观测记载关系图、计算表 定期
1.3 水文预报与分析
1.3.1 水文预报方案及成果 定期
1.3.2 长、中期预测 定期
1.3.3 重要的气象、径流、冰情、泥沙预报 定期
1.3.4 水情测报应急预案 定期
1.3.5 水文、气象分析材料 定期
1.4 水文站网建设
1.4.1 水文站的查勘、建站、撤站报告，测站考证（包括断面位置、基面、水准点、水尺零点高程） 永久
1.4.2 水文调查与勘测报告 永久
1.4.3 站网布设、标准规定 定期
1.5 水文整编成果
1.5.1 水文年鉴 永久
1.5.2 水库、河流、滨海区、湖泊等整编成果 定期
1.5.3 水文特征值 永久
1.5.4 有关测区河道淤积统测成果 永久
1.5.5 水文整编成果的电子文件材料 永久
1.5.6 洪水调查资料 永久
1.5.7 水文试验站及专项试验资料 永久
1.5.8 水情简报，水情月报、年报 定期
2 水资源
2.1 水质监测
2.1.1 项目任务计划书 定期
2.1.2 水质采样原始记录单 永久
2.1.3 实验室测试成果 永久
2.2 水质自动监测数据
2.2.1 自动监测站数据汇总表 永久
2.2.2 自动监测比测实验报告 定期
2.2.3 水质自动监测技术创新及成果应用材料 永久
2.3 水质监测站网建设与水资源分析
2.3.1 江河湖泊水库水质监测站网规划、查勘报告、调查评价报告、环境影响评价等材料 永久
2.3.2 站网布设、测站设施、标志及其考证文件材料 永久
2.3.3 水污染监测、调查取证、审批、处理意见书、报告 定期
2.3.4 水资源普查成果（地表水、地下水） 永久
2.3.5 水资源利用报告及其基础资料 定期
2.3.6 需水量、供水量分析、预测 定期
2.3.7 河道内用水分析、预测 定期
2.4 整编成果
2.4.1 水质监测整编成果 永久
2.4.2 水资源质量状况通报(月报) 、水资源质量(季报)、重点河段水量调度旬报 定期
2.4.3 地表水资源质量公报(年报) 永久
2.4.4 水质检验报告 定期
2.5 基本资料
2.5.1 水功能区区划成果报告 永久
2.5.2 水功能区区划调整记录 永久
2.5.3 水功能区核定纳污能力、限排成果报告 永久
2.5.4 水功能区巡查、踏勘、监测报告 定期
2.6 排污口监督
2.6.1 入河（江）排污口普查、监测报告 永久
2.6.2 入河（江）排污口设置审批文件 永久
2.7 保护规划与应急处置
2.7.1 水资源保护规划、技术细则 永久
2.7.2 水资源保护规划成果报告 永久
2.7.3 水污染事件应急处置文件 永久
3 水土保持
3.1 水土流失原型观测
3.1.1 水尺校测 永久
3.1.2 水位、流量、含沙量、冰期、流速、泥土等原始观测记录 永久
3.1.3 各种关系曲线 永久
3.1.4 测流大断面图、土壤剖面图 永久
3.1.5 小流域控制站观测记录 永久
3.1.6 降水量、蒸发量观测记载 永久
3.1.7 土壤含水率资料 永久
3.1.8 坝库淤积观测资料 永久
3.1.9 风蚀观测资料 永久
3.1.10 径流小区观测资料 永久
3.1.11 风速、风向观测记录 永久
3.1.12 土壤含水量、容重、孔隙度、团粒含量、有机质含量等观测记录 永久
3.2 整编成果
3.2.1 原始观测计算表、关系图、过程线 定期
3.2.2 实测流量、洪水要素成果表 永久
3.2.3 逐日平均降水量、流量、含沙量逐日表 永久
3.2.4 各时段最大降水量表 永久
3.2.5 下垫面调查资料（含土地利用现状及水土保持措施） 永久
3.2.6 暴雨、洪水调查资料 永久
3.2.7 其它相关的整编成果 永久
3.3 遥感监测
3.3.1 卫星影像、航摄数据、DEM数据 永久
3.3.2 土壤侵蚀图、土地利用图、植被盖度图、坡度图、水土保持措施分布图、重点防治区界限图 永久
3.3.3 土壤侵蚀面积统计表、水土保持措施统计表 永久
3.3.4 遥感解译标志、地面样区调查成果 永久
3.3.5 遥感监测形成的其它相关文件 永久
3.4 水土保持监测
3.4.1 水土保持监测项目实施方案，水土保持项目监测报告 永久
3.4.2 水土保持监测项目过程中形成的影像、图片 永久
3.4.3 水土保持监测项目竣工验收文件 永久
4 勘测
4.1 测量
4.1.1 技术设计书或工作大纲、测量技术报告、检查验收文件 永久
4.1.2 测量仪器鉴定书、测量仪器、标尺检验测定记录 定期
4.1.3 平面、高程控制测量成果表、点之记 永久 三等及以上
4.1.4 原始记录、计算书、显示图 定期
4.2 测绘
4.2.1 地形图、断面图 永久
4.2.2 外业测量原始记录、数据 定期
4.2.3 成果表 永久
4.3 摄影与遥感
4.3.1 航摄鉴定表及索引、控制片、像控点布置图、成果表、像片索引图、线划图、数字正射影像图、框架要素叠合影像图 永久
4.3.2 技术设计书、测量技术报告、检查验收文件 定期
4.3.3 航摄仪器检定记录、控制测量手簿、控制片 调绘片、控制加密成果、影像数据、成果资料移交清单 定期
4.4 地质勘察
4.4.1 地质勘测任务书、计划、工作大纲 永久
4.4.2 区域地质、工程地质查勘报告及附图 永久
4.4.3 建基面地质素描、物性值检测报告 永久
4.4.4 岩体工程地质试验汇总及设计计算指标选取专题报告 永久
4.4.5 工程边坡稳定勘察报告及附图 永久
4.4.6 区域构造稳定及地震地质专题报告 永久
4.4.7 天然建筑材料勘测报告、储量计算表、试验成果一览表 永久
4.4.8 勘探钻孔一览表、所有钻孔柱状图 永久
4.4.9 试坑、探槽、平洞、竖井展示图、建材坑柱状图 永久
4.4.10 抽水、压水、注水试验成果表、专门性试验成果表 永久
4.4.11 原始记录本、原始记录经整理与处理形成的文件材料 永久
4.4.12 野外地质工作手图、记录、计算的有关材料 定期
4.4.13 野外地质照片、底片、素描图及其数码影像记录 定期
4.4.14 地质观测（调查）质量检查记录等 永久
4.4.15 水文地质定期观测资料、水文地质调查表 永久
4.4.16 岩体变形（滑坡）定期观测资料（分年度变形观测报告） 永久
4.4.17 地震台（网）观测报告（自建台（网）起每年度一次） 永久
4.4.18 有关录像带、照片、图册 定期
4.4.19 采样记录、采样位置图、样品登记簿、送样清单 定期
4.4.20 分析鉴定、试验、测试报告及其数据表、计算表、统计表、曲线图、照片、底片等 永久
4.4.21 内外检验报告 永久
4.4.22 仪器野外实时处理的各参数（曲线）的磁带（盘）记录和仪器装置参数试验原始记录 永久
4.4.23 长期观（监）测点的分布位置图，长期动态观测的原始记录、年报表、汇总表等资料、 永久
4.4.24 其他各种长期记录的原始资料、数据 永久
4.4.25 物探成果 定期
4.4.26 各项物探现场测验原始记录 定期
4.4.27 测量联测成果 永久
5 规划设计
5.1 规划
5.1.1 规划审查及批复文件 永久
5.1.2 规划任务书、工作大纲 永久
5.1.3 规划报告、补充报告（或复核意见）及附图 永久
5.1.4 普查、察勘报告及附图，技经报告及附图 永久
5.1.5 开发研究报告及附图 定期
5.1.6 单项水利规划报告、地区水利规划报告（含主要图表） 永久
5.1.7 水库移民等专项规划成果性文件材料 永久
5.1.8 各类规划的基础性文件材料 永久
5.1.9 统计、分析、试验文件材料 永久
5.2 设计
5.2.1 各阶段设计任务书、设计大纲及专业设计大纲 永久
5.2.2 各阶段设计成果报告图册及附件 永久
5.2.3 各阶段设计所用的基础资料及外部资料 永久
5.2.4 各阶段设计的审查意见、审批文件、咨询报告 永久
5.2.5 各类计算书 永久
5.2.6 设计任务与规模论证、特征水位选择及分析计算资料 永久
5.2.7 设计方案比选及推荐方案设计的相关资料 永久
5.2.8 技施设计说明书、施工技术要求、全部施工图纸及目录 永久
5.2.9 设计及设计修改通知书、工程记事 永久
5.2.10 安全监测相关设计与监测数据分析报告 永久
6 设备仪器
6.1 研制改造设备仪器
6.1.1 项目建议书、可行性研究报告、初步设计的请示及批复 永久
6.1.2 论证报告、设计方案、图样、计算书 永久或
定期
6.1.3 制作工艺规程、说明书、图纸 定期
6.1.4 运行测试报告 定期
6.1.5 存在的问题及处理意见 定期
6.1.6 安装、调试记录 定期
6.1.7 验收、鉴定报告及相关文件材料 永久或定期
6.1.8 成果申报及奖励文件 永久或定期
6.1.9 使用说明书 定期
6.1.10 设备仪器维护保养和安全技术操作规程 定期
6.1.11 大、中修记录、总结、鉴定书 定期
6.1.12 事故分析、记录及处理报告 定期
6.1.13 合理化建议及处理结果 定期
6.2 外购设备仪器
6.2.1 采购工作中有关询价、报价、招投标、考察、购买合同等文件材料 定期
6.2.2 设备、材料报关（商检、海关）等材料 永久
6.2.3 设备、材料检验、安装手册、操作使用说明书等随机文件 定期
6.2.4 设备、材料出厂质量合格证明、装箱单、工具单、备品备件单等 定期
6.2.5 设备、材料开箱检验记录及索赔文件等材料 定期
6.2.6 设备、材料的防腐、保护措施等文件材料 定期
6.2.7 设备图纸、使用说明书、零部件目录 定期
6.2.8 设备安装调试记录、测定数据、性能鉴定 定期
6.2.9 设备仪器的使用、维护和改造、报废等文件材料 定期
6.2.10 设备仪器事故记录及事故分析报告，事故处理结果报告等 定期
7 运行维护
7.1 运行调度
7.1.1 设备检查记录、汇总表、评估分析报告等 永久
7.1.2 调度方案、计划、运行分析、总结等 永久
7.1.3 运行数据的记录 永久
7.1.4 现状调查、安全检测、复核计算、鉴定报告 永久
7.1.5 等级评定记录、结论 永久
7.1.6 运行异常情况（运行故障、事故、特征值、历史最大水位与流量等）报告、总结 永久
7.1.7 运行时间、引排水量记录及统计月报 定期
7.1.8 调查表、统计表、汇总表 定期
7.1.9 运行调度影像材料 永久
7.2 运行观测
7.2.1 观测记录、整编成果 永久
7.2.2 示意图 永久
7.2.3 各种观年报、分析报告等 永久
7.2.4 运行观测日志 定期
7.2.5 运行观测影像材料 永久
7.3 维修养护
7.3.1 全面普查、管理、专项检查、维修养护总结工作总结 定期
7.3.2 年度和月度维修养护实施方案、合同、任务通知书 定期
7.3.3 普查记录表、汇总表 定期
7.3.4 专项和年度、初验、验收管理工作报告及鉴定书 定期
7.3.5 设备突发事件、应急预案 定期
7.3.6 设备故障抢修报告 定期
7.3.7 维修养护影像材料 永久
8 科学研究
8.1 研究准备阶段
8.1.1 科研计划项目申报表、投资预算及批复 永久
8.1.2 开题报告、调研报告、可行性报告、课题论证、文献综述 定期
8.1.3 任务书、协议书、委托书、科研合同 永久
8.1.4 科研项目招、投标文件材料 永久
或定期
8.2 研究试验阶段
8.2.1 项目（课题）研究（试验）大纲、研究计划等 定期
8.2.2 实验、试验方案，设计方案，调查考察报告 定期
8.2.3 实验、试验、测试的重要原始记录、整理记录及报告 永久
8.2.4 观测、探测、观察记录，野外调查、考察记录和综合分析报告 永久
8.2.5 数据处理材料（如程序设计说明、框图、计算结果） 永久
8.2.6 检验文件材料 永久
8.2.7 理论分析文件材料 永久
8.2.8 设计文件材料、图样 永久
8.2.9 工艺文件材料 永久
8.2.10 课题阶段总结、中间成果 定期
8.2.11 课题计划调整或课题撤销文件材料 定期
8.3 总结鉴定验收阶段
8.3.1 项目（课题）工作总结 永久
8.3.2 研究报告、论文论著、专利、产品使用说明书等成果材料 永久
8.3.3 验收意见、鉴定证书 永久
8.3.4 验收鉴定附件材料（查新报告、应用证明、经费决算表等） 定期
8.4 成果奖励申报阶段
8.4.1 科技成果申报表及附件材料 永久
8.4.2 科技成果奖励申报与审批材料 永久
8.4.3 获奖证书等奖励凭证 永久
8.5 推广应用阶段
8.5.1 推广应用方案 定期
8.5.2 技术转让合同、协议书 永久
8.5.3 成果推广应用中形成的技术文件材料及工作总结 定期
8.5.4 国内外同行评价及用户反馈意见 定期
8.5.5 成果宣传报道材料 定期
8.6 其他文件材料
8.6.1 各阶段有关会议纪要、记录 定期
8.6.2 各阶段有关的照片、影片、录音带、录像带及电子文件等 永久
9 水利工程建设项目:
执行《水利工程建设项目文件材料归档范围与保管期限表》（水办[2005]480号）
10 水利信息化项目:
执行《国家电子政务工程建设项目文件归档范围和保管期限表》（档发[2008]3号）
附注：
1.《水利科学技术文件材料归档范围和保管期限表》所列的10个类目，基本涵盖了水利科技文件材料的主要内容，如有缺漏，各单位可以结合实际补充应归档文件材料的范围和保管期限。
2.各专业开展的科学研究与开发项目，均应执行科学研究类目的归档范围与保管期限。
3.水利枢纽工程、防洪防潮工程、水文气象设施工程、水资源保护监测工程、水土保持措施工程、农田水利工程、农村水电及电气化工程等水利工程建设项目，应均执行水利工程建设项目的归档范围与保管期限。
4.水利工程建设项目及国家防汛抗旱指挥系统等水利信息化工程，在日常运行管理和维修养护过程中形成的水利科技文件材料，参照运行维护类的归档范围与保管期限进行管理。
5.防汛抗旱方面产生的文件材料原则上按照机关文书档案整理。
6、表中对各类文件材料的保管期限是一般的原则规定，各单位可结合各自项目档案的历史价值和重要程度等实际情况，对应归档文件材料的保管期限进行必要的调整。
