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浅析民事责任的归责原则

王胜宇


　　所谓归责，即行为人因其行为和物件致他人损害的事实发生以后，应以何种根据使其负责，此种根据体现拉法律的价值判断，即法律应以行为人的过错还是应以发生的损害结果为价值判断标准，抑或以公平考虑等作为价值判断标准，而使行为人承担侵权责任。而所谓归责原则是确定责任归属所必须依据的法律准则，是贯穿于整个侵权行为法之中，并对各个侵权法规范起着统率作用的立法指导方针。因此在专家民事责任种归责原则也起着统率作用，它决定着责任构成要件、举证责任的承担、免责条件等。
由于专家责任可分为契约责任和侵权责任，现分别对两种责任的归责原则进行分析：
　　一、专家违约责任的归责原则
　　大陆法系国家沿袭罗马法的传统，以过错责任原则作为违约责任的一般归责原则。如德国民法典规定，债务人除另有规定外，对故意或过失应负责任。但英美法系却采取了严格责任原则，即只要当事人违约，不问其本人是否有过错，都应承当违约责任，但有法定免责事由的除外。我国1999年颁布的统一《合同法》借鉴 了英美法系的理论，该法第107条明确规定：但当事人不履行合同义务或履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。从该条规定可以看出我国合同法并不以违约方的过错作为归责原则，似乎采纳了严格责任原则。但我国合同法分则中大量规定了各种不同的免则事由，从免责事由中可以知道过错责任在分则中大量存在，例如《合同法》第265条规定：“承揽人应当妥善保管定作人提供的材料以及完成的工作成果，因保管不善造成毁损、灭失的应当承担民事责任。”第202条规定：“承租人应当妥善保管租赁物，因保管不善造成毁损、灭失的应当承担损害赔偿责任。”在某些条文中法律规定“无正当理由”、“因不可归责的事由”等都是指有过错。因此过错责任原则仍是我国合同法中的归责原则，且对过错的认定大多是采取客观过错的认定标准。
　　专家与委托人签订的合同类似于承揽合同，但又不同于承揽合同，因为承揽合同要求承揽人完成一定的工作成果，而专家只是提供某种服务，并保证达到委托人所要求的结果，这也与专家的独立性特征有关。例如会计师进行验资或审计过程中，虽然收取委托人的费用，但不是按照委托人的意志而是根据审计准则，中立地出具报告；律师在接受委托人委托进行诉讼过程中，并不保证打赢每场官司，实际上也是不可能的，丹宁勋爵在1957年的Greave案中也指出：有关专业人士的法律责任并没有隐含一个保证条款，即要求专业人士取得最理想的结果，它至多只要求专业人员运用合理的注意和技能。因此专家的违约责任并不以结果而是以专家是否履行了合理的注意义务即是否存在过错作为承担责任的依据，这在我国的《注册会计师法》《律师法》中也有规定。
　　二、专家侵权责任的归责原则
　　关于侵权责任的归责原则学者间存在较大的争议，归纳起来主要有（1）一元说。该说主张以过错责任原则作为唯一归责原则，同时以扩大过错责任来适应侵权行为发展的新趋势。（2）二元说。该说主张侵权责任归责原则系由过错责任原则和无过错责任原则构成的二元归责体系。（3）三元说。关于三元说又有不同的观点，例如王利明教授认为侵权行为归责原则由过错责任原则、无过错责任原则和公平原则构成；杨立新教授在其所著的《侵权法论》第二版中以过错责任原则、过错推定原则和无过错责任原则来构建侵权行为法的归责原则体系。
　　笔者同意二元归责说，其理由如下：第一，过错责任原则以行为人的过错为归责依据，较好的平衡了“个人自由”和“社会安全”两个基本价值，能够使人们按照自己的自由意志大胆行为，只有在故意或过失的情况下才承担责任，过错责任原则作为侵权法的归责原则应无疑义。第二，公平原则不应成为独立的归责原则。公平责任原则是指当事人双方对造成损害均无过错的情况下，由人民法院根据公平的观念，在考虑当事人的财产状况及其他情况的基础上，责令加害人对受害人的财产损失给予适当补偿。该原则所要处理的是无可归责于各方当事人时的损失分配问题，是对过失责任原则适用结果加以调整的法律手段，即除非按照社会一般观念来看，某一案件适用过失责任原则的结果导致令人不能容忍的不公平结果，不得予以适用。因而公平责任的适用范围极为有限，据有关国家立法例，仅适用于无行为能力、限制行为能力人致人损害、紧急避险人责任等，专家侵权行为责任显然不在此列。所以公平责任原则当然不适用于专家责任情形。
　　第三，无过错责任原则是指在法律有特别规定的情况下，以已经发生的损害结果为价值判断标准，由与该损害结果有因果联系的行为人，不问其有无过错，都要承担赔偿责任的归责原则。无过错责任原则使伴随着社会化大生产的迅速发展，尤其是大型危险工业的兴起而产生和发展起来的。近代民法以所有权神圣、契约自由和意思自治为基本原则，因此过错责任是侵权法的基本甚至是唯一原则。但随着机器大工业的兴起，事故频发，受害人向法院起诉要求赔偿，工厂主都可以以自己无过错而免责。时至今日，无过错责任原则已经在产品责任、高度危险作业和环境侵权等得到确立而且有扩大适用范围的趋势。随着严格责任在一些领域的适用，人们对专家责任归责原则的认识开始发生变化，首先表现在医疗责任领域，许多国家法院对医疗事故责任，常不考虑医生有无过失，就判定其向受害患者赔偿。国外建筑师亦出现适用严格责任的争论，代表严格责任的“默示保证”标准要求以建筑师设计出的建筑与业主默示的期待相对比来判断责任构成。也有学者把专家提供的服务类比于生产者提供的产品，从而论证专家侵权责任也应像产品责任一样适用无过错责任原则。他们认为，每件商品的价格并不很昂贵，消费者付出的代价有限，厂商们却承担着严格的保证责任；而专家们对服务标的收费远远高于消费者购买商品的支出。况且，专家在赢得高额报酬的同时，其服务缺陷同样会导致服务对象人身和财产的损害，为什么应对专家给予特别的对待？另外职业责任保险的发展为专家的赔偿责任提供了强大的支持，因而更有理由对专家责任领域适用严格责任原则。
　　上述观点看似有理，但忽略了专家提供的服务与一般商品的不同，而且责任保险的发展也不能为无过错责任原则提供支持。首先，产品制造者在产品的设计、试验、制造到完成的整个生产过程中，始终出于主动积极的地位，只要稍加注意便可避免产品的缺陷；而专家例如会计师在验资或审计过程中所依赖的信息在很多程度上依赖于委托人的协助、配合，如果委托人故意提供不实信息 ，即使会计师有时尽最大的注意也不能发现其中的错误；其次，产品制造者保证其生产的产品量合格，而专家的服务无法有着严格的保证，因为专家的服务质量依赖于各种不确定的因素，即专家服务结果具有不确定性，专家不能保证取得最理想的结果。正如廷戴尔法官在Lanphier V. Phios一案中指出的那样：“每一个以学有所长的专业人士身份进行活动的人，都有义务在其专业活动中运用合理水平的注意和专业技能。但是，律师不能担保打赢所有的官司，医师也不能保证手到病除。”第三，专家在提供服务过程中运用大量的主观判断，并非像生产厂家的流水作业，因此对专家责任的认定应考虑专家是否存在过错，而执业过错一般以是否尽到合理的注意义务为判断标准。第四，从公共政策角度考量若采无过错责任原则，专家会高度谨慎的选择客户或者提高服务费用来避免高风险，这样会使专家队伍萎缩，不利于专家职业利益的维护和发展。第五，以会计师为例，就有人感慨“几乎每一桩针对会计师个人的诉讼，都酿成整个职业的一场危机。”又如美国在处理事故时不考虑医生是否具有过失，结果助长了医疗诉讼案件的恶性增长，以致美国外科医生协会不得不发生一项通知，该通知指出，“美国外科医生协会必须通知公众，对医生诉讼案件的增长严重威胁着医疗质量，也增长了医院对病人收取的医疗费。某些医生被迫采用避免引起诉讼的原则而不用最好的诊断办法去治疗病人。因为保险公司需要支付日益增多的赔偿费，他们已开始提高医生的保险费。一些保险公司已经停止给医生支付保险责任费，这种状况迫使其医生放弃其职业。”这样的例子很值得我们思考。
　　综上所述，无论专家契约责任还是侵权责任都适用过错责任原则，也就是专家责任的归责原则是单一的即一元的过错责任原则。


北安市人民法院 王胜宇
安徽省淮南市人民政府


关于做好2002年全市安全生产工作的通知

淮府[2002]21号

凤台县、各区人民政府，市政府各部门、各直属机构，各企事业单位：

　　2002年全市安全生产工作要以党的十五届六中全会精神为指导，结合淮南实际，继续深入学习贯彻江总书记等中央领导同志关于安全生产工作一系列重要指示，加强安全生产工作法制建设，全面落实安全生产责任制，强化现场安全监督检查，努力促进企业安全生产自我约束机制的建立，切实把安全生产工作的重点转移到“依法行政、科学管理和预防为主”的轨道上来，努力减少各类事故，遏制重特大安全事故的发生。现就2002年全市安全生产工作提出如下意见：


　　一、坚持”安全第一，预防为主”的方针，立足防范，强化管理，把各项安全生产工作落到实处


　　(一)认真贯彻执行安全生产法律、法规和规章。依据国务院302号令、皖政[2001]43号文和淮府[2001]74号文的有关规定，进一步明确事故分级和事故调查处理权限，把行政责任追究落到实处，对各类安全事故，要按照“三不放过”(事故原因分析不清不放过，事故责任者和群众没有受到教育不放过，没有采取切实可行措施不放过)的原则，认真查处。对未履行安全生产职责，失职、渎职造成3人以上重大伤亡事故的和对重、特大事故隐患整治不力的相关责任人和领导人，要依照行政责任追究制的规定，严格追究行政责任人；对情节严重，构成重大事故责任的，依法追究其刑事责任。


　　(二)加强安全生产的宣传教育工作，进一步强化全民安全意识。各级各部门、各单位要高度重视宣传教育工作，把各项安全生产宣传教育工作切实抓紧抓好，提前做好各项活动安排。根据国家统一部署，今年继续做好“安康杯”竞赛活动，6月份要在全市组织开展以“安全责任重于泰山”为主题的“安全生产月”和安全责任重于泰山”为主题的“安全生产月”和“安全生产万里行”活动。大力开展社会化宣传，提高全民安全意识，要以《中华人民共和国安全生产法》颁布为契机，在全市立即掀起宣传、学习贯彻的热潮，并组织一次安全生产知识竞赛活动。


　　(三)以“普及安全知识，落实安全责任”为内容，搞好安全培训，提高职工队伍的安全素质和自我保护能力。要认真贯彻实施《安徽省企业管理人员安全生产培训考核管理办法(试行)》和《关于实施国家经贸委〈特种作业人员安全技术培训考核管理办法〉的意见》。职业安全培训部门要制定年度培训计划，提出阶段性目标和措施，完善各项培训制度，理顺安全培训体制，逐步将培训机构考核标准、证书管理、师资教材等管理工作规范化、制度化。今年继续抓好对企业经营者、安全主管人员和特种作业人员的安全培训，做到持证上岗。


　　(四)加强经常性的监督检查，督促企业建立和完善安全防范设施。各级安全生产监督管理部门，要加强安全生产执法检查，结合季节和生产特点，采取条块结合、以块为主、综合督查的方式，适时组织开展全市安全生产大检查和专项安全督查。各级安全生产监督管理部门要设立举报电话、举报信箱，广泛发动群众举报各类安全隐患和事故。


　　(五)搞好安全生产技术改造，完善安全生产防范设施。所有新建的工程项目都必须严格执行安全设施和主体工程同时设计、同时施工、同时验收、同时投入使用的原则。要加大推进安全技术改造与创新力度，尤其是对关键环节、要害设施及事故多发、易发部位，要大力推广使用新设备、新工艺、新材料、新技术。


　　二、突出重点，务求实效，标本兼治，把安全生产专项整治工作继续推向深入


　　根据“2．07”全国“安全生产电视电话会议”和省政府“安全生产电视电话会议”精神，有关职能部门要结合实际，继续开展9项安全生产专项整治工作。


　　(一)强化对危险化学品的专项整治和管理。要以新修订的《危险化学品安全管理条例》为依据，对危险化学品的生产、运输、仓储、销售、使用和废弃物处置等各个环节进行全面整治，切实加强管理。全面推行危险化学品登记注册制度，对危险化学品生产企业和进口单位进行逐一登记，核发危险化学品登记注册证，审定产品安全技术说明书和安全标签，严把市场准入关。严禁非法、违章生产和经销危险化学品，严禁不符合安全要求的车辆、船舶等运输工具运输危险化学品，严禁个体业主从事高危险化学品的生产销售和运输。


　　(二)继续搞好煤矿及非煤矿山的专项安全整治。对所有保留下来的小煤矿都要以新颁布的《煤矿安全规程》为标准，继续深入整改，促其加大安全投入，完善安全设施，提高防御能力。要建立健全小煤矿定期安全评估和“四证”(即采矿许可证、煤炭生产许可证、营业执照和矿长资格证书)年检制度。凡年检不合格的小煤矿要限期整改，经整改仍不合格的要予以关闭。要紧紧围绕“一通三防”继续搞好国有煤矿的安全整治。在煤炭市场逐步转旺的情况下，要特别防止国有大矿超通风能力突击生产。非煤矿山企业要以粘土矿和采石场为重点，治理存在的重大安全隐患，坚决关闭非法的、布局不合理的、破坏资源、污染环境的小矿山。


　　(三)继续抓好交通运输的专项安全整治。要以贯彻公安部、交通部和国家安全生产监督管理局联合下发的《关于加强公路客运交通安全管理的通告》精神为重点，加强对客车运营的安全管理，下决心扭转目前道路交通事故多发的现状，对非法拼装车、改装车、报废车、冒牌车、无证车要坚决予以取缔，严禁各种车辆超载运行，严禁客运班线在三级以下的山区公路夜间运营。水上交通运输，要继续开展运输安全管理年活动，加强对“四客一危”船舶(即客渡船、客滚船、高速客船、旅游船和危险运输船)的安全管理。认真落实乡镇船舶安全管理责任制，进一步整治和规范航运市场秩序。


　　(四)继续抓好公众聚集场所的消防专项安全整治。全面贯彻《消防法》和《机关、团体、企事业单位消防安全管理规定》，落实各项消防安全责任制，加强公共消防设施建设，提高综合防御能力，对专项整治中没有整改完毕的火灾隐患要跟踪监督，限期整改。同时要继续全面贯彻《关于印发〈关于开展公众聚集场所消防安全专项治理的实施意见〉的通知》(公发[2001)13号)，坚决落实同一建筑物内不许生产、仓储和人员居住混用的规定。


　　(五)继续抓好民爆器材和烟花爆竹的专项安全整治。以贯彻实施新修订的《民用爆炸物品管理条例》为契机，加强监督检查，促使从业单位建立健全并严格执行各项管理制度。加大执法力度，对已取缔的非法生产烟花爆竹小作坊以及经销民爆器材和烟花爆竹的网点，要加强监控工作。


　　(六)继续抓好特种设备专项安全整治。按照《安徽省锅容管特安全监察三年工作计划》要求，继续抓好普查整治工作，加大对锅炉、压力容器、气瓶、电梯、起重设备、游乐设施、厂内机动车辆等设备的定期检验力度，及时消除各种事故隐患。特别要加大对“土锅炉”的取缔力度，并实施经常性监控，严防回潮。


　　(七)继续抓好建筑施工安全的专项整治。建筑行业露天和高处作业多，自然环境、气候条件对安全影响大。因此全市要以防高处坠落、物体打击、触电、起重伤害、机橇伤害等为重点，加大对施工现场的监督检查，大力开展反“三违”(违章指挥、违章作业、违反劳动纪律)活动，教育职工正确使用“三保”(安全帽、安全带、安全网)，提高职工自我保护能力。结合创建工作继续开展“安全文明工地”创建活动。


　　(八)抓好成品油油库和加油站安全整治。坚决取缔非法经营的加油站和成品油库。对合法经营但不具备安全生产条件的，要立即予以停业整顿治理；对合法经营但安全管理薄弱的，责令限期整改，完善管理制度。同时要强化对加油站负责人和工作人员的安全知识培训。


　　(九)加强中小学危房安全整治。危房改造工作按照“分级办学，分级管理”体制和“谁办学，谁负责”的原则，实行市、县(区)、乡(镇)政府负责制。加大对学校危房改造工作的监督力度，确保危房改造工程质量，防止事故发生。

　　三、建立健全安全生产监督管理体制和工作机制，全面落实安全生产责任制


　　(一)进一步理顺安全生产体制，坚决市政府统一领导，各级政府和各部门各司其职，各负其责，有关部门相互配合，建立安全生产监督部门综合管理和协调的安全生产监督管理体系。结合政府机构改革，逐步建立健全市、县(区)安全生产分级管理机构，同时在乡镇确定必要的人员从事安全生产工作，做到人员、职能、责任、经费四到位。生产经营单位从业人员在300人以上的，应当设立安全生产管理机构或配备专职安全管理人员；从业人员在300人以下的，应当配备专职安全生产管理人员或配备兼职安全生产管理人员。


　　(二)建立健全以安全生产责任制为核心的安全工作制度。落实各级政府、各有关部门及其行政一把手的安全生产责任，强化企业法定代表人的安全生产第一责任人的责任。各级要层层签订安全生产责任书，明确本年度安全生产的目标，把安全生产监督管理的责任落实到人，并与年终的政绩考核挂钩，奖惩兑现。要通过政府监管、法律规范、政策导向、经济制约、宣传教育等手段，逐步建立安全生产的约束机制和激励机制。


　　(三)完善并严格执行对涉及安全生产事项的行政审批、核准、许可、注册、认证、颁发证照、竣工验收等各项工作制度。对不符合法律、法规和规章规定的安全条件的，一律不得批准；对弄虚作假、骗取批准或者勾结串通行政审批工作人员取得批准的，要立即撤销原批准。结合落实工伤保险制度，加大企业伤亡事故的经济责任。矿山井下等高危险性作业企业要为职工办理意外伤害保险，事故易发企业要建立安全风险抵押金制度；有办理保险和没有按规定缴纳抵押金的企业，不予通过有关证照、资质的年检审。

二OO二年三月十九日