辽宁省政府债务管理暂行办法
辽宁省人民政府
辽宁省人民政府令
第133号
《辽宁省政府债务管理暂行办法》业经2001年12月18日辽宁省第九届人民
政府第94次常务会议审议通过，现予发布施行。
省 长
二○○一年十二月三十日
辽宁省政府债务管理暂行办法
第一条 为了加强政府债务管理，规范我省各级政府及其所属部门举借和
偿还政府债务的行为，防范和化解政府债务风险，制定本办法。
第二条 本办法所称政府债务，是指由政府及其所属部门举借或者合法担
保以及在特定情况下需由政府偿还的债务。
第三条 本办法适用于我省各级政府债务的举借、使用、偿还和监督管理。
第四条 省、市、县(含县级市、区，下同)财政部门负责本级和下级政府
债务的监督管理。
审计机关依法对政府债务进行审计。
第五条 举借政府债务应当遵循适度从紧、防范风险、量力而行、注重效益、
明确责任的原则。
第六条 政府债务规模应当与本地区国民经济发展和可支配财力相适应。
政府债务资金不得用于经常性支出和竞争性项目建设。
第七条 除法律和国务院另有规定外，政府不得发行地方政府债券。
第八条 举借政府债务应当事先落实偿债资金来源和偿债责任以及抵御风
险措施。
第九条 经本级政府批准，需用财政资金偿还的政府债务收入和支出，应
当纳入财政预算。
政府部门举借的政府债务收入和支出，应当纳入部门综合预算。
第十条 各级政府及其所属部门不得做政府债务的担保人，但经国务院批
准为使用外国政府贷款或者国际金融组织贷款进行转贷的除外。
第十一条 各市政府和省政府部门举借政府债务的，应当在每年11月15日
前，向省政府部门提出本地区和本部门下年度举借政府债务的规模方案，经其
审核，报省政府批准后，方可执行。
举借政府债务规模方案需要调整的，应当按照前款规定程序审批。
各市政府和省政府部门必须在批准的规模内举债。
第十二条 申请举借政府债务的单位，应当向同级财政部门提供下列资料：
(一)举借政府债务申请书；
(二)经批准的项目建议书和可行性研究报告；
(三)财务报表；
(四)财政部门认为应当提供的其他资料。
政府债务申请书应当载明下列事项：
(一)项目名称、内容；
(二)举借债务数额、来源、期限、利率；
(三)配套资金落实情况；
(四)还款计划和举借政府债务对财政预算、部门预算的影响；
(五)还款资金来源和偿债行政责任人、偿债监督行政责任人及最终债务人；
(六)其他应当载明的事项。
第十三条 财政部门对前条所列资料进行审核后，应当报本级政府批准。
但债务率超过100%的，应当经省财政部门审核后，报省政府批准。
对于需要上级政府或者财政部门转贷、担保的政府债务，必须由本级政府
报上级政府审批。审批时，应当出具本级政府常务会议作出的还款承诺文件和
偿债行政责任人与本级政府签定的偿债责任状。
第十四条 使用政府债务资金单位为最终债务人(以下称最终债务人)。最
终债务人的法定代表人为偿债行政责任人，对偿还政府债务承担行政领导责任；
最终债务人的本级政府主管领导为偿债监督行政责任人，承担对偿债行政责任
人组织偿还政府债务工作的监督责任。
第十五条 最终债务人必须按照借款合同偿还到期政府债务。属于转贷的，
转贷机构必须按转贷协议履行偿还债务的义务。有担保人的，担保人应当承担
偿债连带责任。转贷机构和担保人代为偿还后，有权向最终债务人追偿。
第十六条 最终债务人在签订借款合同前，应当向同级财政部门提交可行
的还款计划；在签定借款合同后30日内，应当持借款合同副本到同级财政部门
办理登记手续。
第十七条 最终债务人的法定代表人发生变更前，应当告知审计机关，由
审计机关依法进行审计。新的法定代表人承担组织偿还全部政府债务的行政责
任。
第十八条 在使用政府债务资金项目实施期内，审计机关应当对最终债务
人的债务资金使用情况和偿债计划的落实情况进行年度审计。
第十九条 政府债务资金应当专款专用，不得截留、挪用。
第二十条 最终债务人应当严格按照有关规定进行财务管理和会计核算，
接受财政、审计机关的监督，按规定向同级财政和审计机关报送项目财务报告、
单位财务报告和偿债计划落实情况报告。
第二十一条 最终债务人应当在使用政府债务资金项目完成后30日内，向
同级财政部门、审计机关提交使用政府债务资金项目终结报告。审计部门接到
报告后，应当对项目资金使用情况进行全面审计。
在使用政府债务资金项目实施期和还款期，最终债务人应当按计划筹集偿
债资金。
第二十二条 经本级政府批准，最终债务人需用财政资金偿还债务的，应
当向同级财政部门申请列入本单位预算和部门综合预算。
财政部门按照经批准的预算及时拨付偿债资金。
第二十三条 最终债务人应当将偿债资金列入财务计划，专户管理，不得
挤占、挪用。
第二十四条 下列资金可以作为偿还政府债务资金的主要来源：
(一)企业利润和折旧；
(二)企业募集的股本金；
(三)配套资金中安排的偿债资金；
(四)处置国有资产的收入；
(五)财政预算安排的其他专项偿债资金；
(六)部门预算安排的偿债资金；
(七)最终债务人的其他收入。
第二十五条 属于政府转贷的政府债务，应当通过财政部门逐级向转贷机构
偿还。属于政府担保的政府债务，由债务人向转贷机构偿还。
第二十六条 政府及其所属部门应当按照政府债务余额的一定比例建立政府
偿债准备金。政府偿债准备金由各级财政部门设偿债准备金专户管理。
第二十七条 下列资金可以作为偿债准备金的来源：
(一)财政预算内拨款；
(二)专项用于偿还政府债务的非税收入；
(三)提前收回的政府债务资金；
(四)从配套资金中提取的资金；
(五)处置国有资产的收入；
(六)其他来源。
偿债准备金的具体管理办法由省政府部门另行制定。
第二十八条 财政部门应当设立偿还政府债务专户。列入财政和部门综合预
算的偿债资金，由财政部门或者有关部门按预算直接拨入偿债专户，专门用于偿
还政府债务。
第二十九条 省财政部门于每年6月向各市和省政府部门下达下年度政府债务
偿还计划，各市和省政府部门应于11月15日前向省财政部门报送下年度偿债资金
安排情况。
第三十条 对于不能偿还到期政府债务、履行担保责任的财政部门和其他政
府部门，省财政部门可以扣减税收返还、转移支付或者其他财政资金，并且按照
1‰的日率加收滞纳金。
第三十一条 最终债务人每年应当向同级财政部门报送政府债务资金使用报
告，财政部门每年向本级政府和上级财政部门报送政府债务报告。
第三十二条 政府及其所属部门的政府债务情况应当列入领导干部经济责任
审计范围，其结果作为领导干部的考核内容。
第三十三条 违反本办法，有下列行为之一的，由财政部门按照《国务院关
于违反财政法规处罚的暂行规定》处罚；对偿债行政责任人、偿债监督行政责任
人由上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
(一)未按照规定原则和程序举借政府债务的；
(二)政府部门未将债务收入或者支出纳入部门预算的；
(三)违反规定，擅自出具担保的；
(四)虚报项目，骗取政府债务资金的；
(五)不及时到财政部门登记政府债务、向财政部门提供财务报表和债务报告
的；
(六)配套资金不落实的；
(七)截留、挪用政府债务资金和偿债资金的；
(八)不能偿还到期政府债务的。
第三十四条 财政部门工作人员应当秉公执法，对滥用职权、徇私舞弊、玩
忽职守的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十五条 本办法自2002年3月1日起施行。
能源部关于印发《能源部中、小型电力修造企业推行全面质量管理验收细则（试行）》等文件的通知
能源部
能源部关于印发《能源部中、小型电力修造企业推行全面质量管理验收细则（试行）》等文件的通知
1991年8月8日，能源部
现将《能源部中、小型电力修造企业推行全面质量管理验收细则（试行）》、《能源部电力修造企业质量检验导则（试行）》和《能源部电力修造企业工艺管理导则（试行）》印发给你们。
《能源部中、小型电力修造企业推行全面质量管理验收细则（试行）》为中、小型电力修造企业列入部计划推行全面质量管理的验收标准，请按照执行。
《能源部电力修造企业质量检验导则（试行）》和《能源部电力修造企业工艺管理导则（试行）》，为贯彻能源机［1991］396号文印发的《加强电力修造企业质量管理工作的规定》的指导性文件，请参照执行。
附1：能源部中小型电力修造企业推行全面质量管理验收细则（试 行）
说 明
1．本《细则》是根据国家经委经质（1986）213号文推行全面质量管理之八条基本要求所制订，为能源部中、小型电力修造企业推行全面质量管理的验收标准。
2．本《细则》共八项30条，标准总分为1000分；得700分以上为验收合格。
3．检查验收组按本《细则》逐条评分，评各小条分数时，按1．0，0．8，0．6，0．4，0．2，0系数分档给分。
系数1．0：工作做得很好；
系数0．8：工作做得较好，仍需改进；
系数0．6：工作已开展，仍有一定差距；
系数0．4：工作已开展，差距较大；
系数0．2：工作刚刚开始，时间不足3个月；
系数0： 工作未进行。
4．《细则》中的第1、5、8、10、15、17、20、26条，均为否决条目，其中任何一条得分低于该条标准总分70％时，均定为推行全面质量管理不合格。
5．申请验收的企业必须两年无质量、安全方面的重大事故。
6．评验生产经营形式特殊或产品特殊的企业，评验组可结合该企业推行全面质量管理的总体情况予以综合评定。
7．本《细则》的解释权属于能源部电力机械局。
评 分 汇 总 表
----------------------------------------------------------------------------
项次| 内 容 |条数|标准分 |实得分
----|--------------------------------------------|----|--------|--------
一| 企业经营思想端正，坚持“质量第一”；制订了|4 |140 |
|综合性发展规划；年度工作运用了方针目标管理 | | |
二| 建立了厂长直接领导的综合性质量管理和质 |4 | 80 |
|量检验机构，人员数量及其素质均能满足企业质 | | |
|量管理和质量检验工作的需要，各部门（车间）质| | |
|量职能明确 | | |
三| 质量教育纳入了企业职工教育计划；能联系实 |2 | 40 |
|际，采取多种形式，开展质量教育；有考核办法，| | |
|并能正常执行 | | |
四| 企业的质量管理制度及其它各项制度齐全；重 |4 |140 |
|视并开展了以产品采用国际标准为主要内容的 | | |
|企业标准化工作；新产品开发贯彻了部规定的开 | | |
|发程序 | | |
五| 健全了产品生产过程的质量保证体系，运行正 |8 |360 |
|常，效能显著 | | |
六| 能结合实际开展形式多样、广泛而有实效的群 |3 | 60 |
|众性质量管理活动 | | |
七| 具有否定效能的质量考核（质量职能、工作和 |2 | 60 |
|生产质量考核）在经济责任制中占主要比重，考 | | |
|核正常化 | | |
八| 推行全面质量管理已在企业经济发展中发挥 |3 |120 |
|明显作用；企业的管理水平逐步提高，产品质量 | | |
|好并稳定提高；物质消耗低；产品适销，用户满 | | |
|意；企业的经济效益好，产品形成的社会效益好 | | |
共计| |30|1000|
----------------------------------------------------------------------------
检查验收评分表
--------------------------------------------------------------------------
验收项目和内容 | 提 供 资 料 | 检查评分方法 | 满 分
--------------------|--------------------|------------------|----------
一、企业经营思想 | | |（140）
端正，坚持“质量第 | | |
一”；制定综合性的 | | |
发展规划；年度工作 | | |
运用了方针目标管 | | |
理 | | |
1． | 1．近三年（含在验| 检查提供的各项 | 40
（1）推行全面质 |年度）企业大事记； |资料，抽查中层以上|
量管理已列入企业 | 2．近三年（同上）|干部的工作记录本；|（20）
主要议事日程 |工厂年度工作总结； |个别走访职工了解 |
| 3．近三年（同上）|企业推行全面质量 |
|厂长工作报告； |管理的情况。 |
| 4．近三年（同上）| |
|厂务会议记录； | |
| 5．质量管理制度 | |
|（质量工作例会制 | |
|度） | |
（2）厂长亲自抓全| 1．以上第3、4条| 检查提供的各项 |（20）
面质量管理工作，坚 |内容； |资料；抽查近两年职|
持“质量第一”的方 | 2．企业重大质量 |代会会议记录，走访|
针 |活动（年度质量工作 |了解有无重产量、轻|
|重点决策、重大质量 |质量或产量冲击质 |
|事故处理、重大质量 |量的实例；走访了解|
|攻关等）厂长发言记 |有无质检员因严格 |
|录； |检验把关而遭打击 |
| 3．质量和产量发 |报复的事件；亦可召|
|生矛盾时的厂长处 |开座谈会了解以上 |
|理记录。 |情况。 |
------------------------------------------------------------------------
续表
--------------------------------------------------------------------------
验收项目和内容 | 提 供 资 料 | 检查评分方法 |满 分
--------------------|--------------------|------------------|--------
| 1．近三年（同上）| |
2．研究、制订、检查|厂部生产经营决策 | 检查提供的各项 |20
生产经营工作计划 |的会议记录； |资料；抽查主要科室|
及实施情况时，同时 | 2．近三年（同上）|工作计划和科务活 |
研究、制订、检查、反|生产调度会会议记 |动记录中有无与验 |
馈、布置全面质量管 |录；月度、季度、年 |收项目和资料相对 |
理工作 |度生产计划； |应的工作内容 |
|3．近三年（同上）企| |
|业年度工作计划及 | |
|总结 | |
| | 检查各项规划的 |40
3．结合企业实际 | 1．综合发展规划 |可行性，采用走访形|
制订了以全面质量 |文本； |式，了解实施规划的|
管理、新产品开发、 | 2．厂长任期目标 |技术条件、资金来 |
技术改造、产品创 |合同书； |源、发展前景等；检|
优、老产品更新换 | 3．近两年工厂方 |查规划与厂长任期 |
代、采用国际标准等 |针目标展开图； |目标的对应程度；检|
内容的中、长期综合 | 4．近两年工厂工 |查规划各项目实施 |
发展规划 |作总结 |情况 |
| | 按方针目标三要 |40
4．工厂开展了方 | 1．方针目标管理 |素（总方针、定量目|
针目标管理，工厂年 |制度； |标、具体措施）检查|
度方针包含了质量 | 2．近两年工厂方 |其展开的科学性及 |
工作内容，质量目标 |针目标展开图； |展开程度；检查诊断|
齐全，质量工作各年 | 3．具体实施计划、|报告的实际性及整 |
度均有侧重点 |按制度定期诊断的 |改措施的落实完成 |
|诊断报告及其整改 |情况；抽查科室、车|
|措施； |间班组质量目标的 |
| 4．部门工作计划；|完成情况及考核制 |
| 5．考核奖惩记录 |度、考核记录 |
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续表
--------------------------------------------------------------------------
验收项目和内容 | 提 供 资 料 | 检查评分方法 |满 分
--------------------|--------------------|------------------|----------
二、建立了厂长直 | | |（80）
接领导的综合性质 | | |
量管理和质量检验 | | |
机构；人员数量及其 | | |
素质均能满足企业 | | |
质量管理和质量检 | | |
验工作的需要。各部 | | |
门（车间）质量职能 | | |
明确 | | |
5． | | |
（1）建立了以厂长| 1．工厂全面质量 | 检查提供的资料，|20
为领导的工厂全面 |管理领导组织的文 |走访了解机构配备 |
质量管理组织负责 |件； |的专（兼）职人员工|（10）
全厂全面质量管理 | 2．设置综合性全 |作负荷及其开展工 |
的决策和布置 |面质量管理机构的 |作的效能 |
（2）有直属厂长领|文件及有关资料 | |（10）
导的综合性全面质 | | |
量管理机构；根据企 | | |
业实际情况配备了 | | |
能满足工作需要的 | | |
专（兼）职质管人员 | | |
6．工厂质量管理 | 1．质量管理网络 | 检查提供的资料，|20
体系健全，车间、科 |图； |走访不同层次人员 |
室（班组）尤其是与 | 2．各级专（兼）职|了解质量管理组织 |
产品质量直接相关 |人员的名单； |中人员的工作效能 |
的科室均有专（兼） | 3．该类人员的质 | |
职质量管理员。 |量责任制及其考核 | |
|办法和考核记录 | |
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续表
--------------------------------------------------------------------------
验收项目和内容 | 提 供 资 料 | 检查评分方法 |满 分
--------------------|--------------------|------------------|----------
7．综合性质量管 | 1．工厂全面质量 | 检查提供的资料，| 20
理机构在工厂推行 |管理组织及综合性 |根据机构职能的实 |
全面质量管理工作 |全面质量管理机构 |际发挥情况评定机 |
中能有效地发挥组 |的会议记录； |构满足工厂全面质 |
织协调、检查、监督 | 2．机构的工作记 |量管理工作需要的 |
的职能 |录； |程度 |
| 3．机构行使职能 | |
|的文件及相关记录， | |
|如年度全面质量管 | |
|理工作计划、质量否 | |
|决的凭据、质量事故 | |
|的裁定处理记录等； | |
| 4．机构的工作制 | |
|度 | |
8 | | | 20
（1）有直接厂长领| 1．检验工作网络 |检查提供的资料，根|（10）
导的能独立行使职 |图； |据机构设置和行政 |
能的质量检验机构； | 2．检验制度（检验|隶属凭据，检查人员|
（2）配备了人员数|办法）； |定员的凭据，检查人|
量及其技术业务素 | 3．工厂对检验人 |员定员的凭据及岗 |
质均能满足生产需 |员的考核办法； |位的配置情况；抽查|
要的检验人员 | 4．检验员名单（人|测评检验人员素质；|（10）
|员基本情况清单）； |走访了解人员的工 |
| 5．检验机构的工 |作负荷及业务能力 |
|作记录； |和处理业务的公允 |
| |程度 |
--------------------------------------------------------------------------
续表
--------------------------------------------------------------------------
验收项目和内容 | 提 供 资 料 | 检查评分方法 |满 分
--------------------|--------------------|------------------|----------
| 6．近两年各岗位 | |
|检验数据及全科质 | |
|量检验指标数据统 | |
|计报表 | |
三、质量教育纳入 | | |（40）
了企业职工教育计 | | |
划，能联系实际采用 | | |
多种形式开展质量 | | |
教育；有考核办法， | | |
并能正常执行 | | |
9．质量教育已纳 | 1．中、长期企业职| 检查提供的资料 | 15
入职工教育计划，编 |工教育规划； |及教育的系统程度；|
制了适合和体现本 | 2．近两年年度教 |走访了解受教人员 |
企业实际情况的教 |育计划及总结； |的受教情况 |
学大纲；能根据工作 | 3．教学大纲、教 | |
和生产实际适时组 |材； | |
织现场教育；制订并 | 4．现场或其它形 | |
实施了职工教育（质 |式的质量教育记录； | |
量教育）考核办法 | 5．教育考核资料 | |
|（考核依据及考核记 | |
|录） | |
10． | | | 25
（1）质量教育的普| 1．全厂受教人员 | 检查提供的资料；|（15）
及面已达职工总数 |名单及学时统计表； |口头抽测职工的 |
的80％；全厂职工人| 2．各种授教形式 |ＴＱＣ基础知识 |
平均接受ＴＱＣ教育 |的受教人员结业证； | |
学时达48小时以上 | | |
--------------------------------------------------------------------------
续表
--------------------------------------------------------------------------
验收项目和内容 | 提 供 资 料 | 检查评分方法 |满 分
--------------------|--------------------|------------------|----------
（2）经过深化教育| 3．质量教育骨干 | 测验质量教育骨干|（10）
形成的可从事质量 |人员的资格凭证（学 |人员的ＴＱＣ知识；|
教育骨干人员数达 |时、学习类别及范围 |检查提供的资料；走|
职工总数的10％以 |等）和实际从事质量 |访了解骨干人员从 |
上 |教育的依据凭证资 |事质量教育情况 |
|料（授课资料、备课 | |
|笔记等） | |
四、企业的质量管 | | |（140）
理制度及其它各项 | | |
制度齐全；重视并开 | | |
展了以产品采用国 | | |
际标准为主要内容 | | |
的企业标准化工作； | | |
新产品开发贯彻了 | | |
部规定的开发程序 | | |
11．有齐全的质量| 质量管理制度及 | 检查提供的资料；| 30
管理制度和其它各 |各项制度的汇编本 |抽查质量管理制度 |
项制度，制度适用性 |或已健全了以上内 |中的3—5种、其它|
强、实行率高 |容的企业工作标准 |制度中的1—2种制|
|和管理标准 |度追踪检查执行情 |
| |况；走访了解制度的|
| |适用性、可行性 |
--------------------------------------------------------------------------
续表
------------------------------------------------------------------------
验收项目和内容 | 提 供 资 料 | 检查评分方法 |满 分
--------------------|--------------------|------------------|--------
12．围绕主要产品| 1．主要产品（定型| 检查提供的资料 |35
积极收集国际标准 |产品或主导产品）已 |及主要产品的企业 |
并制订了采用国际 |采用了国际标准的 |标准和收集的国标、|
标准的规划和措施； |技术资料和认证资 |部标（行标）；检查|
产品严格按已形成 |料； |采用国际标准的规划|
的技术标准生产、检 | 2．主要产品的企 |和措施的实施情况；|
测和出厂 |业标准和现已积极 |调查生产现场是否 |
|收集的国内、国际标 |按标准生产、检测和|
|准、先进国家标准或 |出厂；非产品制造的|
|样机技术资料相对 |以服务为主的企业，|
|应的分析资料； |其生产的一般产品 |
| 3．主要产品的内 |的技术标准和服务 |
|控标准及其与国内 |管理标准和服务工 |
|（包括行业）国际标 |作标准也应制订并 |
|准主要指标对照表； |贯彻，属此类型企业|
| 4．主要产品质量 |本条评分系数档次 |
|分等标准； |不得高于0．8 |
| 5．标准化工作已 | |
|指定专（可兼职）人 | |
|负责； | |
| 6．已制订了主要 | |
|产品采用国际标准 | |
|的规划及措施 | |
------------------------------------------------------------------------
续表
------------------------------------------------------------------------
验收项目和内容 | 提 供 资 料 | 检查评分方法 |满分
--------------------|--------------------|--------------------|------
13．新产品开发坚| 1．近两年已开发 | 检查提供的资料 |25
持“质量第一”的方 |和将开发的新产品 |及产品开发规划项 |
针，所开发的产品积 |的市场调研、技术经 |目和年度的落实情 |
极瞄准国内、外现有 |济预测、可行性论证 |况；结合考虑被验企 |
的同类产品先进水 |等文件资料； |业的实际情况，调查 |
平，有明确的赶、超 | 2．围绕产品开发 |了解新产品开发已 |
目标 |所收集的国内外技 |经或将会取得的实 |
|术资料； |际效益。 |
| 3．开发的产品相 | |
|同内外同类产品与 | |
|对比的技术数据、质 | |
|量指标对照表 | |
14．新产品开发贯| 1．已经、正在或将| 检查提供的资料 |50
彻了部规定的程序； |要开发新产品贯彻 |及贯彻程序的实际 |
生产手段能适应开 |部规定的开发程序 |情况；追踪检查开发 |
发需要；开发程序的 |所具备的市场调研、 |新产品所需的设备、 |
各项资料齐全、完 |技术经济预测可行 |工艺工装、检测手段 |
整、正确、统一、清 |性认证、设计、试验、|和方法、原材料保障 |
晰；制订了严格的管 |鉴定等项资料； |等各生产要素能否 |
理制度和更改审批 | 2．新产品开发机 |保证开发需要；已形 |
手续 |构或归口部门的人 |成的技术文件是否 |
|员编制、职责分工等 |齐全、正确、完整、统|
|情况表； |一、清晰；是否严格 |
| 3．新产品开发管 |执行手续和制度；机 |
|理制度开发过程中 |构或归口部门能否 |
|履行更改审批手续 |满足新产品开发的 |
|的凭据资料 |需要 |
------------------------------------------------------------------------
续表
----------------------------------------------------------------------------
验收项目和内容 | 提 供 资 料 | 检查评分方法 | 满 分
----------------------|--------------------|------------------|----------
五、健全了产品生 | | |（360）
产过程质量保证体 | | |
系、运行正常效能显 | | |
著 | | |
15． | | | 60
（1）建立了从原材 | 1．质量检验制度；| 检查提供的资料；|（30）
料进厂到成品入库 | 2．主要产品生产 |抽查各检验岗位的 |
的各种检验制度：如 |过程的质量保证体 |工作现状；抽查生产|
原辅材、零配件、外 |系手册、图表； |现场和库存实物，对|
协外购零部件及成 | 3．质检人员的分 |照帐、卡、物相符状|
品等； |布岗位网络图及相 |况判断检验工作和 |
（2）各种检验制度 |关的定岗资料； |保管工作质量 |
均能认真、严格执行 | 4．各检验岗位的 | |
|检测记录凭据资料 | |
| 5．检测质量反馈 | |（30）
|单 | |
16．设备（工装）管| 1．设备、工装管理| 检查提供的资料；| 40
理制度齐全；设备符 |制度； |现场抽查设备保养、|
合工艺要求；工装齐 | 2．设备、工装周检|运转现状；调查了解|
全；设备完好率达 |（点检）卡； |工装数量与精度与 |
90％以上，关键设备 | 3．近两年大修计 |产品工艺要求是否 |
完好率达100％ |划及完成情况； |相符及保管情况；调|
| 4．近两年主要设 |查了解设备管理的 |
|备、工装完成率合 |考核是否严格有效，|
|格； |设备管理机构职能 |
| 5．设备建档情况 |是否有效发挥；设备|
|或已建档的档案资 |完好率是否达标 |
|料； | |
| 6．设备管理的考 | |
|核办法及考核资料 | |
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续表
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验收项目和内容 | 提 供 资 料 | 检查评分方法 | 满 分
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17． | | | 60
（1）产品工艺文件| 1．工艺文件（包括| 检查提供的资料 |（30）
和作业标准齐全、工 |质量控制文件、工艺 |有其正确、统一、完|
艺质量能满足工艺 |规程、守则、作业指 |整性；查看现场执行|（30）
要求（质量特性值）；|导书等）正确、统一、|工艺情况（工艺贯彻|
（2）工艺管理中健|完整； |率）；调查工艺纪律|
全了工艺纪律及检 | 2．工艺纪律（有关|的检查考核落实情 |
查考核办法；考核正 |工艺管理的制度）检 |况及考核实例；如条|
常、严格 |查及考核的归口部 |件允许，检测工序质|
|门凭据； |量对工艺要求（质量|
| 3．近两年工艺纪 |特性值）的满足程度|
|律的检查考核记录 | |
18．主要产品明确| 1．设点的技术文 | 检查提供的资料；| 40
了关键工艺，并在各 |件（工艺文件、质量 |调查了解所设控制 |
关键工序建立了质 |特性分级表、作业指 |点与设点“三原则”|
量控制点，所设置质 |导书或工艺操作卡 |的符合程度；抽查部|
量控制点符合设点 |等）； |分控制点现状；了解|
“三原则”；关键质量| 2．设点的分布图；|设“点”后工序质量|
特性值的加工工序； | 3．各个控制点设 |的受控或波动状况 |
下道工序有重大影 |置后的全部控制活 |及工序和质量改进 |
响的加工项目；质量 |动资料； |活动 |
问题反馈频率高的 | 4．工序管理制度；| |
薄弱环节（加工工 | 5．关键工序质量 | |
序）；制订了控制点 |控制检查分析记录 | |
的管理制度，控制手 | | |
段及管理程序 | | |
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续表
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验收项目和内容 | 提 供 资 料 | 检查评分方法 | 满 分
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19．开展并不断加 | 1．销售服务机构 | 检查提供的资料； | 40
强产品的售后服务 |或归口部门专（兼） |调查机构及人员对 |
工作；明确了售后服 |职人员名单； |销售服务职能的满 |
务专（兼）职人员及 | 2．销售服务制度；|足和发挥情况；了解 |
归口管理机构；根据 | 3．用户资料（档 |“三包”的实行情况， |
产品特点、服务形式 |案）及销售服务资料 |测查用户信息处理 |
多样化；产品实行了 |（安装、维修等）； |的及时率和处理率 |
“三包”；用户信息处 | 4．技术服务（培训| |
理标准化 |等）资料； | |
| 5．用户对产品的 | |
|评价及反馈资料和 | |
|对服务质量的评价 | |
|资料 | |
20．（1）计量已定| 1．计量定级资料；| 检查提供的资料， | 40
级； | 2．计量管理制度；|抽查制度的执行情 |（20）
（2）计量器具精度 | 3．检定书、周检 |况；查现场在用的标 |（20）
符合要求，能满足产 |卡、检定台帐； |准 器 完 好 率 |
品的测试需要；制订 | 4．计量器具台帐 |（100％）、量具周检|
并严格执行了计量 |资料 |合格率（95％），生 |
管理制度 | |产、工艺过程、能源、 |
| |产品质量主要参数， |
| |经营管理检测率 |
| |（90％） |
21．已建立产品质 | 1．产品质量档案 | 检查提供的资料； | 40
量档案原始记录且 |或各种原始记录资 |调查了解信息管理 |
资料齐全；制订了质 |料； |程序是否处于闭环 |
量信息管理制度并 | 2．近两年质量信 |状态；抽查信息的处 |
能有效地执行；质量 |息收集直至处理的 |理结果；了解质量信 |
信息的收集、传递、 |系列资料； |息管理归口机构和 |
反馈、分析、处理做 | 3．质量信息管理 |制度的执行情况 |
到程序清晰、完整及 |制度； | |
时 | 4．质量信息管理 | |
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续表
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验收项目和内容 | 提 供 资 料 | 检查评分方法 | 满 分
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|的归口管理机构、管 | |
|理网络及信息流程 | |
|图 | |
22．企业坚持文明| 1．文明生产的有 | 检查提供的资料；| 40
生产，厂容厂貌常年 |关制度或有关资料； |现场检查工厂的文 |
保持整洁卫生；生产 | 2．工位器具管理 |明生产情况；对比相|
区域产成品、在制品 |（制造、保管、维修、|应技术资料查工位 |
放置有序；制订并严 |使用等）制度； |器具的适用性、满足|
格执行了工位器具 | 3．安全生产制度 |程度及保养维护使 |
管理制度，现场工位 |（规章、规定、奖惩办|用状况；调查了解 |
器具摆放整齐、合 |法等）； |“三废”有否控制或|
理；企业重视环保工 | 4．治理“三废”的|得到治理；残留尚未|
作，三废得到治理并 |各项资料（环保部门 |治理的“三废”点是|
能符合国家标准，工 |的检查或鉴定资料、 |否影响产品质量等 |
厂实现了安全、文 |治理三废的工作计 | |
明、均衡和稳定生产 |划或规划）及奖惩资 | |
|料 | |
| 5．月度、季度、年| |
|度生产计划及生产 | |
|月报表等资料 | |
六、能结合实际开 | | |（60）
展形式多样、广泛而 | | |
有实效的群众性质 | | |
量管理活动 | | |
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续表
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验收项目和内容 | 提 供 资 料 | 检查评分方法 |满 分
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23．制订了ＱＣ小| 1．ＱＣ小组管理制| 检查提供的资料， |20
组管理制度及开展 |度及奖惩办法； |抽查活动记录及活 |
ＱＣ小组活动的奖惩 | 2．历年ＱＣ小组 |动和成果的奖惩记 |
方法；ＱＣ小组活动 |台帐（登记、注册、成|录；抽查在验收年度 |
纳入了行政、工会、 |果、奖惩等）；3．近|已注册ＱＣ小组的活 |
团组织的年度工作 |两年工厂质量工作 |动现状；座谈了解 |
计划；年度各ＱＣ小 |行政、工会、团组织 |ＱＣ小组成员的ＴＱＣ|
组注册总人数达全 |年度工作计划 |知识和各自课题的 |
厂职工的20％ | 4．近两年ＱＣ小 |情况 |
|组活动人数统计表 | |
|（注册表）和成果资 | |
|料、活动记录等 | |
24．ＱＣ小组课题| 1．在验收年度注 | 检查提供的资料； |30
能联系实际，有明确 |册的ＱＣ小组所在部 |检查成果的处理程 |
的活动目的，成果效 |门（车间）的工作计 |序及管理、工作标 |
益明显；成果率达注 |划或年度方针目标； |准，技术资料；调查 |
册数的50％；历年取| 2．上年度已取得 |了解ＱＣ小组活动的 |
得的成果均能给予 |ＱＣ成果效益统计及 |组织及组织的有效 |
奖励；有专（兼）职 |相关凭据（技术资 |性、严密性 |
人员管理、指导和督 |料、财务资料、检测 | |
促ＱＣ小组活动 |资料等）； | |
| 3．奖励记录； | |
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续表
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验收项目和内容 | 提 供 资 料 | 检查评分方法 |满 分
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| 4．ＱＣ小组归口管| |
|理的机构及人员及 | |
|其在ＱＣ小组活动中 | |
|发挥作用的凭证（检 | |
|查、指导活动的记 | |
|录）等 | |
25．开展了多种形| 1．各种形式的群 | 检查提供的资料，| 10
式的群众性质量管 |众性质量管理活动 |调查了解企业是否 |
理活动；ＱＣ小组活 |（技术练兵操作表演 |将开展群众性的质 |
动已成为班组建设 |或比赛，质量管理知 |量管理活动同提高 |
的内容之一 |识竞赛等）资料或记 |职工的主人翁责任 |
|录； 2．信得过班 |感和企业凝聚力结 |
|组、先进班组（或上 |合起来 |
|等级班组等）评比及 | |
|认定资料（奖状）； | |
| 3．合理化建议、 | |
|“五小”（小改小革 | |
|等）活动等台帐及相 | |
|关资料 | |
七、具有否决效能 | | |（60）
的质量考核（质量职 | | |
能、工作和生产质量 | | |
考核）在经济责任制 | | |
中占主要比重；考核 | | |
正常化 | | |
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验收项目和内容 | 提 供 资 料 | 检查评分方法 |满 分
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26． | | | 45
（1）经济责任制中| | |
质量考核（质量管理 | 1．工厂经济责任| 检查提供的资料； |（10）
和质量指标）内容明 |制实施办法； |调查了解质量考核 |
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